+7 495 234-57-99
Полный курс
Модуль 1
Модуль 2
Модуль 3

Повышение квалификации по теме: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

27—28 Ноября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.

Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга 

1) Изменения в структурах банковских рисков и в управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга.

· Технологическая надежность кредитной организации с позиций контроля банковской деятельности

· Особенности виртуального пространства банковской деятельности и контроля над протекающими в нем процессами

· Характеристики и причины смещения профилей банковских рисков в условиях автоматизации банковской деятельности

· Подход к управлению банковскими рисками, связанными с автоматизацией банковской деятельности

 2) Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем

· Базельский комитет по банковскому надзору о функции внутреннего аудита в кредитных организациях

· Внутренний контроль и внутренний аудит с точки зрения Банка России

· Оптимизация контрольных функций в отношении автоматизированных систем

· Типичные проблемы, связанные с автоматизацией процедур, реализуемых в процессах, обеспечивающих банковскую деятельность

· Проблематика обеспечения информационной безопасности в условиях автоматизации банковской деятельности

· Проблематика внутреннего контроля в условиях автоматизации банковской деятельности 

3) Базовый подход к осуществлению контроля и аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры

· Классификация средств контроля в автоматизированных системах

· Пруденциальный подход к организации внутреннего аудита автоматизированных систем

· Содержание аудита автоматизированных систем

· Аудит автоматизированных систем и проблематика компьютерных мошенничеств

· Противодействие возможной противоправной деятельности в банковском кибер-пространстве 

4) Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации

· Специфика виртуального пространства банковской деятельности при дистанционном банковском обслуживании и обеспечения ее надежности

· Примеры вариантов противоправной деятельности, связанных с применением систем дистанционного банковского обслуживания, и ее расследований

· Проблемные вопросы противодействия возможной противоправной деятельности в кибер-пространстве

· Тестирование банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга и его методологическое обеспечение

· Адаптация управления банковскими рисками в условиях электронного банкинга 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 10 990 руб., в ONLINE – 9990. 

Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики 

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 9 990 руб., в ONLINE – 8 990. 

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

Данная программа раскрывает следующие разделы: 

·           Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);

·           Модель зрелости внутреннего аудита;

·           Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;

·           Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;

·           Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;

·           Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 15 990 руб., в ONLINE – 14 990.

Очный семинар

24990 руб.

Вебинар

23990 руб.
 

Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга

27 Ноября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Материалы семинара основаны на документах зарубежных органов банковского регулирования и контроля, зарубежной литературе по аудиту информационных технологий и автоматизированных систем, а также на результатах тематических исследований в сфере банковской информатизации и проведения расследований компьютерных преступлений, проводившихся специалистами Банка России. Раздаточные материалы включают распечатку презентации, переводы публикаций зарубежных органов банковского регулирования и контроля, а также литературы по аудиту информационных систем. 

Программа. 

1. Изменения в структурах банковских рисков и управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга

— Специфические факторы смещения профилей и уровней банковских рисков при автоматизации (информатизации) банковской деятельности

· Банковские риски, имеющие компоненты технологического и технического характера

— Типичные проблемы автоматизации банковской деятельности, требующие специального внимания служб внутреннего контроля и внутреннего аудита: архитектура банковских автоматизированных систем, контроль действий высококвалифицированного персонала, разработка программного обеспечения, права и полномочия доступа, компьютерные мошенничества, чрезвычайные обстоятельства: пандемии, катастрофы, компьютерные атаки

 

2. Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем

— Недостатки документов органов банковского регулирования и контроля, относящихся к осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита в условиях компьютеризованной банковской деятельности

— Жизненный цикл автоматизированных систем, процессов внутреннего контроля, обеспечения информационной безопасности и внутреннего аудита

— Интерпретация положений рекомендательных и нормативных документов в положения внутрибанковских документов, регламентирующих работу служб внутреннего контроля и внутреннего аудита

· Особенности возможной противоправной деятельности в виртуальном пространстве банковской деятельности и недостатки в осуществлении внутреннего контроля и финансового мониторинга

 

3. Базовый подход к проведению аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры

— Участие подразделений, выполняющих контрольные функции, в жизненных циклах автоматизированных систем

— Компьютерные журналы, их ведение и использование в качестве основных средств внутреннего контроля и аудита автоматизированных систем

— Организация внутреннего аудита автоматизированных систем, планы его проведения и основные процедуры 

4. Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации

— Информационный контур банковской деятельности и связанные с ним специфические факторы риска

— Учет специфических факторов риска технологий электронного банкинга в работе подразделений, осуществляющих контрольные функции


Очный семинар

10990 руб.

Вебинар

9990 руб.
 

Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики

27 Ноября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Анонс семинара: Банк России в составе требований к системам управления рисками и капиталом кредитных организаций (банковских групп) (Указание ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У), предписывает осуществлять оценку эффективности методов оценки и процедур управления значимыми рисками, а форма оценки качества ВПОДК (приложение 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У) предполагает наличие и применение кредитными организациями методик оценки эффективности всех значимых элементов ВПОДК. Данный семинар содержит практические предложения по подходам и методикам оценки эффективности составляющих ВПОДК, включая методики оценки и процедуры управления значимыми рисками и капиталом. В качестве приложения к материалам семинара предлагается шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала.

ПРОГРАММА:

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК

Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала

Очный семинар

9990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

28 Ноября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

Данная программа раскрывает следующие разделы: 

  • Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);
  • Модель зрелости внутреннего аудита;
  • Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;
  • Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;
  • Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;
  • Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.

Очный семинар

15990 руб.

Вебинар

14990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Впечатление хорошее. На возникшие вопросы были получены ответы.

Руководитель СВА

ПАО "Саровбизнесбанк"
Впечатление положительное. Интересные докладчики, актуальные вопросы, комфортная организация.

Старший инспектор

АО КБ "Хлынов"
Интересно, поучительно и познавательно.

Зам. начальника СВА

ПАО "Меткомбанк"
Хорошее впечатление, организация на высоком уровне.

Начальник отдела

ПАО "Меткомбанк"
Много раскрыто практических вопросов. Хороший раздаточный материал.

Руководитель СВА

ООО КБ "Альба Альянс"
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!