Зарегистрироваться

Распечатать

Актуальные вопросы внутреннего контроля, управления комплаенс-риском и иными нефинансовыми рисками в кредитных организациях

Описание

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Управление регуляторным риском (комплаенс-риском) как составная часть системы внутреннего контроля:

• определение регуляторного риска;

• цели и задачи управления регуляторным риском;

• области управления регуляторным риском;

• области сферы комплаенс.

2. Регуляторный, правовой, операционный и репутационный риски. Особенности управления указанными рисками во взаимосвязи.

3. События, связанные с регуляторным риском (события):

• определение и классификация;

• учет событий как инструмент внутреннего контроля и мониторинга системы внутреннего контроля: методологические, технологические и организационные аспекты;

• события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков

4. Организационные вопросы функционирования службы внутреннего контроля (СВК):

• участники управления регуляторным риском;

• организация деятельности (модели функционирования) СВК;

• подчиненность и подотчетность руководителя СВК;

• меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и функций СВК;

• СВК в банке с базовой лицензией

5. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):

• инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

• интеграция функций СВК в банковские процессы и процедуры;

• распределение обязанностей по осуществлению функций СВК между подразделениями кредитной организации;

• меры по противодействию коррупции;

• предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации;

• осуществление СВК «иных функций, связанных с управлением регуляторным риском» в сфере комплаенс.

6. Регуляторный риск и иные нефинансовые риски в системе управления рисками и капиталом. Оценка регуляторного риска в соответствии с Положением Банка России № 242-П и Указанием Банка России № 3624-У

7. Планирование деятельности и отчётность СВК

8. Система внутреннего контроля, управление регуляторным риском и иными нефинансовыми рисками в банковских группах

9. Функции и полномочия СВК и службы внутреннего аудита в российских кредитных организациях. Внутренний аудит деятельности СВК

10. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

• участники, порядок организации;

• процедуры и инструменты;

• контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля. Вопросы составления и контроля формы отчетности 0409111 «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах»;

• отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля (особенности, периодичность, состав, пользователи)

Зарегистрироваться

Распечатать