Основные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Комментарии Банка России.

27 Мая

Вебинар

Описание

Банк России вносит изменения в требования к системе внутреннего контроля профучастника рынка ценных бумаг.

На регистрации в Минюсте России находится Указание Банка России от 28 декабря 2020г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», которое будет действовать взамен Приказа ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н.

Банк России также вносит изменения в Положение от 27 июля 2015 года № 481-П в части лицензионных требований к профучастникам рынка ценных бумаг (Указание Банка России № 5666-У от 16.12.2020 о внесении изменений зарегистрировано Минюстом России).

1. Изменения законодательства о рынке ценных бумаг в части внутреннего контроля. Проект Указания Банка России от 28 декабря 2020г. № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" (направлен на регистрацию в Минюст России).

2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита.

3. Требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с организацией и функционированием системы внутреннего контроля.

4. Указание Банка России № 5666-У от 16.12.2020 «О внесении изменений в Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Вебинар

8590 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!