Зарегистрироваться

Распечатать

Санкционный комплаенс: правовые основы и практика внедрения

Описание

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затронули работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России столкнулись с необходимостью адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений, которые получают все большее распространение и приобретают более комплексную, сложную структуру. Многим финансовым организациям приходится перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям. 

В процессе семинара практики представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС, США, Канады, Украины и других стран, применяемых к российским организациям и гражданам, санкционных норм и ответных мер, введенных Российской Федерацией, поделится опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудит актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации, правильного построения диалога с зарубежными организациями финансового рынка.

В том числе в рамках семинара будут раскрыты положения CAATSA, применение доклада об олигархах, DASKA 2.0, OFAC SCP (правила внутреннего контроля в целях соблюдения санкционных ограничений), Wolfsberg Sanctions Programme – 2019, DETER, Постановления Правительства № 1300 и № 1659, и другие. 

На семинаре спикеры подробно расскажут о собственном опыте, включающем организацию структурного подразделения, внедрение процедур, автоматизированных систем и процессов, этапы согласования проведения операций/установления отношений с клиентами, в том числе разберут конкретные примеры согласования (или отказа) операций/сделок, поделятся случаями санкционных конфликтов, и подходами в реализации риск-аппетита. 

1. Международные санкции:

• Обзор действующих международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
• Типы и применимость санкционных ограничений;  

2. Санкционное законодательство РФ

• Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства № 1300 и № 1659 и др., Указы Президента, Письма ЦБ;
• Тенденции по внедрению ответных мер – какие сложности могут возникнуть у российских финансовых организаций, вынужденных соблюдать антироссийские санкции. 

3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке: 

• Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
• Анализ конфликта законодательств в отношении санкций; 
• Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
• Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
• Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ;
• Разбор кейсов. 
  
  

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.

Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал» (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии), 1-й подъезд, 2-й этаж, оф.211

Зарегистрироваться

Распечатать