Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.
17—18 сентября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.
Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга
1) Изменения в структурах банковских рисков и в управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга.
· Технологическая надежность кредитной организации с позиций контроля банковской деятельности
· Особенности виртуального пространства банковской деятельности и контроля над протекающими в нем процессами
· Характеристики и причины смещения профилей банковских рисков в условиях автоматизации банковской деятельности
· Подход к управлению банковскими рисками, связанными с автоматизацией банковской деятельности
2) Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем
· Базельский комитет по банковскому надзору о функции внутреннего аудита в кредитных организациях
· Внутренний контроль и внутренний аудит с точки зрения Банка России
· Оптимизация контрольных функций в отношении автоматизированных систем
· Типичные проблемы, связанные с автоматизацией процедур, реализуемых в процессах, обеспечивающих банковскую деятельность
· Проблематика обеспечения информационной безопасности в условиях автоматизации банковской деятельности
· Проблематика внутреннего контроля в условиях автоматизации банковской деятельности
3) Базовый подход к осуществлению контроля и аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры
· Классификация средств контроля в автоматизированных системах
· Пруденциальный подход к организации внутреннего аудита автоматизированных систем
· Содержание аудита автоматизированных систем
· Аудит автоматизированных систем и проблематика компьютерных мошенничеств
· Противодействие возможной противоправной деятельности в банковском кибер-пространстве
4) Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации
· Специфика виртуального пространства банковской деятельности при дистанционном банковском обслуживании и обеспечения ее надежности
· Примеры вариантов противоправной деятельности, связанных с применением систем дистанционного банковского обслуживания, и ее расследований
· Проблемные вопросы противодействия возможной противоправной деятельности в кибер-пространстве
· Тестирование банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга и его методологическое обеспечение
· Адаптация управления банковскими рисками в условиях электронного банкинга
Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 10 990 руб., в ONLINE – 9990.
Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики
1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов
2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК
3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:
3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:
3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков
3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)
3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска
3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска
3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску
3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска
3.2. ОЭ процедур управления капиталом:
3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)
3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу
3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)
3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала
3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК
3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК
3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК
Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 9 990 руб., в ONLINE – 8 990.
Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.
Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска.
· Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);
· Модель зрелости внутреннего аудита;
· Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;
· Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;
· Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;
· Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.
Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 15 990 руб., в ONLINE – 14 990.
Очный семинар
24990 руб.Вебинар
23990 руб.Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга
17 сентября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Материалы семинара основаны на документах зарубежных органов банковского регулирования и контроля, зарубежной литературе по аудиту информационных технологий и автоматизированных систем, а также на результатах тематических исследований в сфере банковской информатизации и проведения расследований компьютерных преступлений, проводившихся специалистами Банка России. Раздаточные материалы включают распечатку презентации, переводы публикаций зарубежных органов банковского регулирования и контроля, а также литературы по аудиту информационных систем.
1. Изменения в структурах банковских рисков и управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга
— Специфические факторы смещения профилей и уровней банковских рисков при автоматизации (информатизации) банковской деятельности
· Банковские риски, имеющие компоненты технологического и технического характера
— Типичные проблемы автоматизации банковской деятельности, требующие специального внимания служб внутреннего контроля и внутреннего аудита: архитектура банковских автоматизированных систем, контроль действий высококвалифицированного персонала, разработка программного обеспечения, права и полномочия доступа, компьютерные мошенничества, чрезвычайные обстоятельства: пандемии, катастрофы, компьютерные атаки
2. Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем
— Недостатки документов органов банковского регулирования и контроля, относящихся к осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита в условиях компьютеризованной банковской деятельности
— Жизненный цикл автоматизированных систем, процессов внутреннего контроля, обеспечения информационной безопасности и внутреннего аудита
— Интерпретация положений рекомендательных и нормативных документов в положения внутрибанковских документов, регламентирующих работу служб внутреннего контроля и внутреннего аудита
· Особенности возможной противоправной деятельности в виртуальном пространстве банковской деятельности и недостатки в осуществлении внутреннего контроля и финансового мониторинга
3. Базовый подход к проведению аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры
— Участие подразделений, выполняющих контрольные функции, в жизненных циклах автоматизированных систем
— Компьютерные журналы, их ведение и использование в качестве основных средств внутреннего контроля и аудита автоматизированных систем
— Организация внутреннего аудита автоматизированных систем, планы его проведения и основные процедуры
4. Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации
— Информационный контур банковской деятельности и связанные с ним специфические факторы риска
— Учет специфических факторов риска технологий электронного банкинга в работе подразделений, осуществляющих контрольные функции
Очный семинар
10990 руб.Вебинар
9990 руб.Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики
17 сентября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Анонс семинара: Банк России в составе требований к системам управления рисками и капиталом кредитных организаций (банковских групп) (Указание ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У), предписывает осуществлять оценку эффективности методов оценки и процедур управления значимыми рисками, а форма оценки качества ВПОДК (приложение 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У) предполагает наличие и применение кредитными организациями методик оценки эффективности всех значимых элементов ВПОДК. Данный семинар содержит практические предложения по подходам и методикам оценки эффективности составляющих ВПОДК, включая методики оценки и процедуры управления значимыми рисками и капиталом. В качестве приложения к материалам семинара предлагается шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала.
1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов
2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК
3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:
3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:
3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков
3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)
3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска
3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска
3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску
3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска
3.2. ОЭ процедур управления капиталом:
3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)
3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу
3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)
3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала
3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК
3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК
3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК
Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала
Очный семинар
9990 руб.Вебинар
8990 руб.Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации
18 сентября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска.
- Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);
- Модель зрелости внутреннего аудита;
- Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;
- Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;
- Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;
- Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.
Очный семинар
15990 руб.Вебинар
14990 руб.