Зарегистрироваться

Распечатать

Функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА – основы и практические подходы к организации

Описание

Российская нормативная база уверенно движется в направлении признания комплаенс, как самостоятельной дисциплины, отражающей реальность и потребности, как финансовой сферы, так и корпораций. Однако, еще остается фрагментарность и разобщенность, ощущается потребность в системном подходе, опирающемся на четкую концепцию и лучшие практики. Предлагаемый семинар поможет с совмещением применения реальных потребностей и практик организаций финансовых рынков с выполнением требований имеющейся нормативной базы, основанным на почти 20-летнем непосредственном опыте спикера в области практического комплаенса в ведущих организациях финансового рынка и консультационно-аудиторской компании большой четверки. 

1. Анализ источников требований к Комплаенс.

1.1 Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т, 92-Т) и др.
1.2 Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005 (173-Т), FCPA, UK Bribery Act и др.

1.3 Другие

2.Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).

2.1 Структура системы внутреннего контроля.
2.2 Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля — службой Комплаенс, СВА и СВК. Роли в рамках системы 3х линий защиты.
2.3 Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля, предложения по разрешению ситуации.
2.4 Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля.
2.5 Система и функция Комплаенс — роли, различия и основа успешного применения
2.6 Соотношение содержания системы и функции Комплаенс.
2.7 Показатели эффективности системы и функции Комплаенс.
2.8 Стратегия системы Комплаенс.
2.9 Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
2.10 Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков.

2.11 Алгоритм выявления, оценки и управления комплаенс рисками.

2.12 Процесс оценки комплаенс рисков. Примеры эффективного документирования процесса оценки и управления комплаенс рисками.

2.13 Факторы, влияющие на комплаенс риски.

2.14 Соотношение комплаенс рисков и операционных рисков

2.15 Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
2.16 Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
2.17 Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими.

3. Основные уроки создания и применения

3.1 Реальные конфигурации и состав подразделения службы Комплаенс.

3.2 Вопросы совмещения функций.
3.3 Показатели эффективности.
3.4 Комплаенс риски и операционные риски — сходства и различия.
3.5 Место подразделения Комплаенс в структуре банка.
3.6 Взаимодействие с другими подразделениями банка.
3.7 Конфликты — управление ожиданиями.
3.8 Кадры комплаенс — какие бывают, кого и где искать.
3.9 Обучение.

3. Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).

Зарегистрироваться

Распечатать