Санкционный комплаенс: обзор новых ограничений и подходы к реализации

Описание

Внимание!

Раздаточный материал представляет собой систематизированный полный перечень всех действующих на момент проведения семинара федеральных законов, подзаконных актов различных министерств и ведомств, нормативных актов регулятора и ФСФМ РФ. Его удобно использовать   специалистам соответствующих служб в своей практической работе. 

1.    Необходимость создания санкционного комплаенса, как части комплаенс функции.

Описание специальных экономических мер, применяемых странами мира:

- США.

- EC.

- Российская Федерация.

- Украина.

2.    Критерии должной осмотрительности при осуществлении платежей в иностранной валюте.

3.    Рекомендации по применению норм санкционного комплаенса.

4.    Российский банк: что делать можно, а что делать нельзя.

5.    Куда обращаться, если деньги были заморожены, в соответствии с американским патриотическим актом.

6.    Разъяснения Казначейства США по порядку применения санкций.

7.    Офис по контролю за иностранными активами (OFAC)

8.    OFAC – публикация способов сокрытия существенной информации при финансовых и торговых операциях, связанных с санкциями.

9.    Правило 50% при определении компаний, подпадающих под санкционный режим.

10.    О порядке исключения из списков CDN (санкционные ограничения США), разъяснения OFAC.

11.    Расширение санкционной программы. Разъяснения OFAC (часто задаваемые вопросы) по правилу наказания за неприменение санкций.

12.    Разъяснения по применению отчета Департамента Казначейства США «О олигархах и полугосударственных субъектах Российской Федерации, как того требует раздел 241 Закона о противодействии противникам через санкции» (закон «О противодействии противникам США посредством санкций» - CAATSA).

13.    Информационное письмо Банка России от 23.04.2018 № ИН-016-41/22 «Об особенностях применения нормативных актов Банка России»).

14.    Указание Банка России от 15.11.2019 № 5316-У «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета активов в иностранной валюте кредитными организациями, в отношении которых действуют меры ограничительного характера, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза».

15.    Генеральные Лицензии Казначейства США (12, 13, 14 и 15) на совершение ряда операций с организациями, подпадающими в санкционный режим США (СААТSA).

16.    Совместный всеобъемлющий план действий новый план США (Joint Comprehensive Plan of Action - JCPOA или Иранская ядерная сделка). Меморандум Президента США об усилении санкционного режима в отношении Ирана в следствии одностороннего выхода США из ядерной сделки с Ираном.

17.    Федеральный закон от 04.06.2018 № 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств".

18.    Законопроект РФ № 464757-7 Ответственность за выполнение санкций США.

19.    Законопроект США «О защите американской безопасности от агрессии Кремля» (DASKA)».

20.    Указ Президента РФ от 22.10.2018 № 592 и Постановление Правительства РФ от 1.11.2018 № 1300 О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г.    № 592.

21.    Позиция Росфинмониторинга, Банка России и Минфина на вопросы применения Постановления Правительства № 1300.

22.    Постановление Правительства РФ от 25.12.2018 N 1656 Корректировка Перечня санкционных лиц по ПП 1300.

23.    Снятие санкций с компаний Дерипаски.

24.    Обновление санкционного режима в отношении Венесуэлы.

25.    Закон от 1.05.2019 № 88-ФЗ «О внесении изменений в законодательные акты РФ (в части применения принудительных мер, предусмотренных резолюциями Совета Безопасности ООН).

26.    Постановление Правительства РФ № 792 О запрете инвестирования средств Пенсионного фонда РФ.

27.    Директива OFAC к Указу президента США № 13883 Закон о ХБО (CBW).

28.    Упрощение санкционного режима в отношении белорусских компаний.

29.    Изменение санкционной лицензии в отношении группы ГАЗ.

30.    Законопроект США в отношении строителей Северного потока 2.

31.    Постановление Правительства Российской Федерации от 16.12.2019 № 1685 «О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 29.12.2018 № 1716-83».

32.    Продление генеральных лицензий для Группы ГАЗ. Голосование по ЗП DASKA 20 в Сенате США, новые санкции в отношении двух российских компаний и в отношении «дочки» Роснефть.

33.    О подсудности разбирательств по месту их нахождения в РФ либо по месту нахождения на территории РФ лиц, в отношении имущества которых применяются ограничения иностранными юрисдикциями.

34.    Законопроект №960112-7 «О внесении изменения в статью 4 Федерального закона «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств»».

35.    Законопроект №996800-7 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц» редакция ко 2-му чтению.

36.    «Поправка Бермана» законодательная инициатива о противодействии «обхода» санкционного режима США.

37.    Новый механизм контекстного поиска по спискам SDN.

38.    Обновление Перечня РФ по Перечню лиц, к которым применяются экономические ограничения (Постановление Правительства РФ от 11.02.2021№ 152) по Постановлению Правительства РФ № 1300.

39.    Новые санкции в отношении РФ, Разъяснения (Генеральная лицензия Авторизация определенных операций с Федеральной службой безопасности Генеральная Лицензия 1B Раздел 224 Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций.

40.    Новые часто задаваемые вопросы по закону СААТSA (501, 502, 503).

41.    Закон США об оборонном бюджете, механизм направления запросов в кредитные организации от американского банка NDAA (риски для российского банка).

42.    Указ Президента США о блокировании имущества в связи с установленной вредной иностранной деятельностью Правительства Российской Федерации. Новая директива OFAC в отношении запрета ни инвестирование в Гос. Долг Российской Федерации. Новые часто задаваемые вопросы в отношении России и Украины.

43.    Российские банки смогут прекратить отправлять в БКИ кредитные истории лиц под санкциями.

44.    Постановление Правительства РФ № 622 «Об ограничениях на предоставление информации и документации аудиторской организации, индивидуальному аудитору».

45.    Рекомендации по ответам российских банков на запросы иностранных банков (в свете новых требований Казначейства США).

46.    Федеральный закон от 28.06.2021г. № 230-ФЗ "О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 31 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» (О внесении изменения в статью 31 и статью 32 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации») (в части принятия дополнительных мер по противодействию деятельности на территории Российской Федерации иностранных неправительственных организаций).

47.    Федеральный закон от 1.07.2021 № 292-ФЗ «О внесении изменений в статью 284-1 Уголовного кодекса Российской Федерации и статью 31 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».

48.    Законопроект № 1185348-7 «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации" и статью 27 Федерального закона "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию».

49.    Распоряжение Правительства РФ № 1230-Р О перечне стран, совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации.

50.    Законопроект № 1193544-7 «О внесении изменения в Федеральный закон «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств»», в части запрета на представление информации по запросу иностранного государства).

51.    Какие США ввели санкции против «Северного потока 2» в 2021 году.

52.    Какие ограничения ввело Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США внесло изменения в Правила экспортного контроля в 2021 году?

53.    Указ № 264/2021 «О реализации решения Совета национальной безопасности и обороны Украины от 18 июня 2021 года «О введении персональных специальных экономических мер (санкций)».

54.    Указ Президента Российской Федерации от 20.09.2021 № 534 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации».

55.    Законопроект № 25200-8 «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» (защита подсанкционных лиц путем реального исполнения решения суда в Российской Федерации через обращение взыскания на имущество ответчиков).

56.    Проект постановления Правительства «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения». Проект постановления Правительства «О внесении изменений в Правила представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти».

57.    Проект приказа Росфинмониторинга «О внесении изменения в пункт 1 Порядка размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 25 июля 2016 г. № 232».

58.    NEW Ответ Министерства финансов и Банка России о необходимости применения мер по замораживанию к ЕИО ЮЛ, включенного в ПП 1300.

59.    NEW Санкции США, ЕС в отношении финансовой системы Российской Федерации и государственного долга.

60.    NEW Санкционные режимы США: SDN, CAPTA, NS-MBS.

61.    NEW Санкции Великобритании, Австралии, Японии и ЕС.

62.    NEW Разъяснение применения CAPTA для корреспондентских счетов (виды ограничений) и что под этим понимается?

63.    NEW Информационное сообщение «Правительство России заявило о готовности мер по защите финансовых рынков и крупнейших российских компаний от санкций и иных угроз».

64.    NEW Министерства финансов США дополняет положения для реализации исполнительного распоряжения от 15 апреля 2021 года, касающегося уточненной санкционной программы в отношении Правительства РФ.

65.    NEW Указ Президента Российской Федерации от 28.02.2022 № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций".

IV. ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ СЕМИНАРА.