Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Описание

1.        Инсайдерская информация, что это?

2.        Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.

3.        Требования, предъявляемые к кредитным организациям.

4.        Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.

5.        Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.

6.        Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

7.        Методы защиты инсайдерской информации.

8.        Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.

9.        Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.

10.    Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.

11.    Критерии манипулирования рынком.

12.    Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.

13.    Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.

14.    Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.

15.    Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.

16.    Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик.

17.    Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».

18.    Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).

19.    Рекомендации по организации, построению и функционированию «Китайских стен» в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.

20.    Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.

21.    Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.

22.    Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности.

23.    Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года.

24.    Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .

25.    Федеральный закон от 11.06.2021 № 162-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ).

26.    Федеральный закон от 11.06.2021 №161-ФЗ О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

27.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения ОБЪЕМА торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР.

28.    Информационное письмо Банка России. Об участии физических лиц в сделках маркет-мейкеров.

29.    Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

30.    Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР версия 2 от 28.02.2020.

31.    Указание Банка России от 27.09.2021 №5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия» (взамен 5326-У). Указание Банка России от 28.06.2023 № 6476-У «О изменении в приложение к Указанию Банка России от 27.09.2021 №5946-У».

32.    Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».

33.    Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». Указание Банка России от 16.11.2020 №5621-У О внесении изменений в Указание №5128-У.

34.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.

35.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.

36.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.

37.    Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.

38.    Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У). Об инсайдерской информации Банка России.

39.    Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду в редакции Указания от 23.06.2022 № 6179-У.

40.    Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика".

41.    Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 № ИН-06-39/77 О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства РФ в сфере противодействия НИИИМР.

42.    Указание Банка России от 09.01.2023 № 6353-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3.1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов».

43.    Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».

44.    Указания Банка России от 14.09.2020 № 5549-У «О порядке уведомлений организаторами торговли и участниками торговли о нестандартных сделках».

45.    Информация Банка России «Совершение операций по скупке акций эмитента через сторонние компании с использованием инсайдерской информации о направлении публичной оферты».

46.    Ответы Банка России на вопросы применения п 1.2.4.12. и п 1.7 Указания №5222-У, а также контроль операций «связанных с инсайдерами лиц».

47.    Федеральный закон от 10.07.2023 № 315-ФЗ "О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

48.    Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

49.    Сборник технологий недобросовестных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.

50.    Важные изменения при формировании списка инсайдеров лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.

51.    Указание Банка России от 23.12.2021 № 6033-У «О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

52.    Федеральный закон от 14.07.2022 № 330-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статьи 5 и 15 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части развития института публичного размещения ценных бумаг на российском финансовом рынке).

53.    Рекомендации по формулировке критериев существенности при операциях с иностранной валютой.

54.    Методические рекомендации по определенно существенного отклонения заявок и сделок (Критерии автодетектирования версия 6).

55.    Информационное письмо Банка России от 13.04.2022 №ИН-018-28/55 «О направлении уведомлений, содержащих информацию или инсайдерскую информацию, которая не раскрывается (не предоставляется)».

56.    Информационное письмо ЦБ №ИН-02-28/59 «О нераскрытии информации по решению Совета Директоров ЦБ от 14.04.2022».

57.    Разъяснение Банка России по вопросу включения в список инсайдеров лиц, получивших доступ к нераскрытой отчетности. Рекомендации к применению

58.    Информационное письмо от 14.06.2022 № ИН-02-28/81 противодействие недобросовестным практикам при раскрытии информации инсайдерами.

59.    Федеральный закон от 07.10.2022 № 381-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

60.    Федеральный закон от 19.12.2022 №519-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (в части регулирования корпоративных отношений и упрощения ряда норм законодательства о ПНИИИиМР)».

61.    "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов товарами" (утв. Банком России 17.01.2023 N 1-МР).

62.    Методические рекомендации НСФР о критериях автоматического детектирования заявок и сделок (Версия 6 согласованная с Банком России).

63.    Федеральный закон от 10.07.2023 № 315-ФЗ "О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в части повышения эффективности организованных торгов национальными валютами, а также механизма осуществления расчетов в национальных валютах).

64.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены ценных бумаг и фьючерсных договоров (утв. Банком России 20.02.2023 № 3-МР).

65.    Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг (утв. Банком России 20.02.2023 № 4-МР).

66.    "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения ЦЕНЫ иностранной валюты" (утв. Банком России 05.06.2023 № 7-МР).

67.    Федеральный закон от 04.08.2023 № 456-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в части полномочий Банка России по противодействию инсайду).

68.    Инициативы финансовых организаций по модернизации порядка составления и ведения Перечня инсайдерской информации.

69.    Постановление Правительства РФ от 28.09.2023 N 1587 "Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

70.    Указание Банка России от 28.09.2023 № 6546-У «О форме (формате) и порядке направления инсайдерами в Банк России уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, которая не раскрывается».

71.    Указание Банка России от 27.09.2023 № 6545-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 13 января 2020 года № 201-И».

72.    6 декабря 2023 года Банк России опубликовал информацию о новых схемах манипулирования на рынке.

73.    NEW Проект Указание Банка России О внесении изменений в Указание №5129-У (Списки инсайдеров для организатора торговли).

74.    NEW Проект Указание Банка России взамен Указания №5549-У Об уведомлениях ЦБ о нестандартных операциях.

75.                  NEW Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 № 437-П.

76.                  NEW 28.02.2024 НСФР утвердил новую редакцию матрицы инсайдеров.

77.    Ответы на вопросы.