13—14 июня
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Программа подготовлена в соответствии с имеющимися требованиями законодательства РФ и Банка России, в т.ч. с Указанием Банка России от 28.12.2020 № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника РЦБ», стандартами СРО по вопросам организации системы внутреннего контроля в НФО.
Внимание! Семинар очень высокого профессионального уровня и рассчитан только на практиков, желающих получить рабочие инструменты для построения эффективной системы ВК и действенной системы управления регуляторным (комплаенс) риском в НФО.
ДЕНЬ 1. Как выстроить систему управления регуляторным риском эффективно для финансовой организации? Современные модели и подходы построения эффективной системы внутреннего контроля в финансовых организациях в соответствии с требованиями Банка России. Документирование системы внутреннего контроля. Подходы к организации и обеспечению эффективной СВК. Роль службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита в финансовой организации: анализ недостатков и изучение практических кейсов трансформирующих работу служб, направленных на выполнение требований законодательства РФ по вопросам организации действенного внутреннего контроля способного своевременно выявлять риски, нарушения и недостатки в деятельности финансовых организаций.
Практические рекомендации по вопросам организации и регулирования системы внутреннего контроля.
· цели, задачи, методы организации внутреннего контроля профессионального участника РЦБ в соответствии с указанием Банка России от 05 февраля 2021г. № 5683-У;
· анализ недостатков и нарушений, допускаемый организациями и приводящий к существенным проблемам в системе внутреннего контроля и в системе управления рисками.
· организация и осуществление внутреннего контроля, управления рисками, корпоративного управления (инструменты и рекомендации по правильному построению);
· интересы и ожидания разных участников системы внутреннего контроля и Банка России;
· факторы, способствующие эффективной системе внутреннего контроля. Что нужно и важно поменять для этого в методологии!
· изучение системы внутренней управленческой отчетности по вопросам организации системы внутреннего контроля в рамках модели «трех линий».
· лучшие практики по вопросам организации внутреннего контроля:
Закон SOX; СOSO IC; COSO ERM, модель «трех линий», иные важные стандарты, необходимые для методологии системы внутреннего контроля;
Анализ факторов рисков системы внутреннего контроля:
· изучение недостатков и нарушений в документировании процессов и процедур внутреннего контроля;
· изучение рисков и недостатков в методологии внутреннего контроля.
· управление рисками системы внутреннего контроля.
Методология системы внутреннего контроля:
· Положение о системе внутреннего контроля:
а) определение объектов внутреннего контроля;
б) определение процессов и процедур внутреннего контроля;
в) определение методов и способов внутреннего контроля и т.д.
· Мониторинг (проверка) системы внутреннего контроля и мониторинг процессов и процедур внутреннего контроля;
· Документы по вопросам организации внутреннего контроля первой «линии защиты»;
· оценка эффективности системы внутреннего контроля;
· система управленческой отчетности банка по вопросам организации системы внутреннего контроля:
· определение периодичности и порядка рассмотрения отчетов по совершенствованию внутреннего контроля и результатов мониторинга внутреннего контроля уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации.
· порядок оценки эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления (как правильно регулировать и проводить).
ДЕНЬ 2. Основные подходы в разработке мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, в том числе документирование системы управления регуляторным риском, распределение ролей и ответственных. Подробное изучение проблем, основных ошибок и нарушений, в процессе построения системы управления регуляторным риском.
Организация деятельности Службы внутреннего контроля (Контролера) (практические рекомендации и методология).
· роль и место СВК (Контролера), как ключевого органа системы внутреннего контроля по вопросам управления регуляторным риском;
· эффективность работы СВК с поступившими жалобами и предложениями (цели и задачи);
· как эффективно обеспечить взаимодействие с надзорными органами? (правильное понимание целей надзорной деятельности);
· цели и задачи эффективного участия в согласовании внутренних документов профучастника;
· внутренние документы СВК, регулирующих работу СВК.
· как правильно провести анализ экономической целесообразности планируемых к внедрению и внедренных профессиональным участником новых товаров и услуг, планируемых к осуществлению и осуществляемых профессиональным участником новых функций, а также анализ совершенных профессиональным участником сделок.
· что должен включать в себя порядок информирования работниками (должностными лицами) контролера, или руководителя службы внутреннего контроля, или лица, на которое возложены их функции, о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска?
· цели работы с жалобами и организация правильной работы с жалобами, способствующая минимизации регуляторных рисков.
· формирование грамотных рекомендаций, направленных на повышение эффективности системы управления регуляторным риском и минимизацию (исключение) рисков, повторяющихся рисковых событий в будущем.
Управление регуляторным риском.
· цели и задачи системы управления регуляторным риском (как их правильно понимать, чтобы выстроить правильную работу и не сделать ошибок? Как вообще научиться достигать целей и что для этого надо сделать?);
· роль и ответственность СВК (Контролера) за организацию системы управления регуляторным риском. Распределение ролей и ответственности в рамках модели «трех линий».
· методы и способы выявления, идентификации, анализа, оценки регуляторного риска;
· эффективности управления регуляторным риском;
· подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов финансовой организации. Подходы к оценке рисков.
· порядок информирования единоличного исполнительного органа в случае обнаружения (выявления) и реализации событий регуляторного риска;
· отчетность для руководства по вопросам управления рисками (периодичность, форма, наполнение);
Мониторинг регуляторного риска. Методы и способы организации мониторинга регуляторного риска.
· как правильно организовать мониторинг регуляторного риска? Форма разделов отчетов по мониторингу регуляторного риска, позволяющая называть отчет
· ведение учета событий регуляторного риска. Формирование «Журнала учета событий регуляторного риска» (как правильно формировать и вести журнал?);
· грамотная разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, реализация и (или) контроль выполнения указанных мероприятий;
Работа в внутренними документами (рабочий кейс-практикум)
· как правильно анализировать и правильно организовать работу с внутренними нормативными документами настолько эффективно, чтобы полностью исключить в них регуляторный риск?
· руководство и практические инструменты (технологии) по организации процесса согласования внутренних документов и по организации процесса проверки (мониторинга) внутренних документов, направленных на достижения целей регуляторного риска.
Вебинар
26890 руб.
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |