Зарегистрироваться

Распечатать

Повышение уровня специальных знаний контролёра профессионального участника рынка ценных бумаг. Обзор изменений и правоприменение нормативной базы Банка России

Описание

Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал» (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии), оф.211

Вопросы правоприменения требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по следующим направлениям:

1. Требования к порядку ведения профессиональными участниками внутреннего учета (Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 13.08.2020).
2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита (Указание Банка России от 28.12.2020г. № 5683-У).
3. Требования к порядку осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов (Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У).
4. Основные аспекты требований к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок, по которым возникает непокрытая позиция (Указании Банка России от 26.11.2020
   № 5636-У).
5. Требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств (Указание Банка России от 06.06.2017 № 5099-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях к порядку расчета размера собственных средств от 29.12.2022. Основные изменения порядка расчета размера собственных средств, предусмотренные в проекте указания БР «О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
6. Порядок и особенности расчета норматива краткосрочной ликвидности (Указание Банка России от 13.04.2020 № 5436-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях к порядку расчета норматива краткосрочной ликвидности от 29.19.2022.
7. Основные аспекты правил расчета норматива достаточности капитала (Указание Банка России от 02.08.2021 № 5873-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях правил расчета норматива достаточности капитала от 29.12.2022. Основные изменения правил расчета норматива достаточности капитала, предусмотренные в проекте указания БР «О внесении изменений в Указание от 2 августа 2021 года № 5873-У «Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров».
8. Основные аспекты требований к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У).
9. Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной
   деятельности на рынке ценных бумаг (Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П.
10. Основные аспекты требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации (Указание Банка России от 23.08.2021
    № 5899-У).
11. Указание Банка России от 26.09.2022 № 6264-У «О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей».

Зарегистрироваться

Распечатать