Санкционный комплаенс: правовые основы и практика внедрения

31 Января

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затрагивают работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России вынуждены адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений, перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям.

Семинар дает слушателям широкий обзор действующих санкционных ограничений, самых последних новостей в области изменений санкционного законодательства и обсуждаемых проектов. Материал будет интересен как начинающим специалистам (в качестве первичного инструктажа), так и опытным санкционным экспертам, поскольку формат участия в семинаре позволяет поделиться опытом, обсудить существующие проблемы и вопросы, с которыми сталкиваются участники финансового рынки в условиях необходимости лавирования между иностранными ограничениями и усиливающимися ответными мерами Российского законодательства.

 На семинаре активно обсуждаются подходы к реализации требований, приводятся примеры автоматизированных решений, подходы выстраивания внутреннего контроля. По окончании слушатели получают довольно объемные материалы семинара, которые в дальнейшем удобно использовать как для внутреннего обучения, так и в качестве подсказок и инструкций. 

1. Международные санкции:

·                    Обзор действующих международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны);

-                   Санкции Великобритании;

-                   Санкции в отношении Республики Беларусь;

·                    Типы и применимость санкционных ограничений. 

2. Санкционное законодательство РФ:

·                    Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ,  Федеральный закон от 28 июня 2021 г. N 230-ФЗ (new!) – новые перечни с 1 октября 2021г., Федеральный закон от 1 июля 2021 г. N 292-ФЗ (new!) "О внесении изменения в статью 284 1 Уголовного кодекса Российской Федерации", Постановление Правительства № 1300 и др., Указы Президента, Письма ЦБ;

·                    Тенденции по внедрению ответных мер — какие сложности могут возникнуть у российских финансовых организаций, вынужденных соблюдать антироссийские санкции. 

3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке: 

·                    Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;

·                    Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;

·                    Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной в разрезе бизнес-продуктов финансовой организации;

·                    Анализ конфликта законодательств в отношении санкций; 

·                    Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;

·                    Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;

·                    Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ;

·                    Разбор кейсов. 

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.

Очный семинар

8690 руб.

Вебинар

8690 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!