Зарегистрироваться

Распечатать

Построение системы санкционного комплаенса

Описание

Россия стала мировым лидером по количеству санкционных ограничений, а организация функции санкционного комплаенса в условиях меняющегося регулирования и новых санкционных режимов, стала неотъемлемой составляющей большинства компании в Российской Федерации и на международной арене. 

Вероятность реализации рисков, связанных с нарушением санкционных ограничений возрастет стремительными темпами и ведет к многомиллионным штрафам, ограничению деятельности и потере клиентов. 

В процессе семинара будет представлен обзор действующих регламентов, нормативных актов и международных практик по построению системы санкционного комплаенса в Российских, международных и иностранных компаниях. 

В рамках семинара будет разобрано применение санкционных ограничений на примере конкретных законодательных актов и типов санкционных ограничений.

С 1 февраля 2024 согласно новым требованиям организации, осуществляющие операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, будут обязаны реализовывать применение специальных экономических мер, включающих запрет (ограничение) совершения финансовых операций, замораживание денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц, а также информировать ЦБ о результатах принятых мер в отношении блокируемых лиц в сроки, порядке, составе и формате, которые будут установлены ЦБ РФ – обсудим Проект ЦБ о сроках, порядке, составе и формате представления информации о применении специальных экономических мер. 

На семинаре также рассмотрим существующие ограничительные меры Российской Федерации, контр санкции и меры поддержки. 

NEW Требования иностранных регуляторов:

‒     блокировка подачи инструкций по движению денежных средств из подсанкционных территорий (IP, телефония, мессенджеры)

‒     требования по вендор риск-менеджменту в отношении санкционных листов

‒     приоритет обработки санкционных совпадений («хитов»), согласно положениям и ожиданиям регуляторов.

В рамках семинара будет разобрано применение санкционных ограничений на примере конкретных законодательных актов и типов санкционных ограничений, в том числе:

‒     OFAC SCP (правила внутреннего контроля в целях соблюдения санкционных ограничений);

‒     Wolfsberg Sanctions Programme, Wolfsberg Transaction Filtering recommendations,

‒     Положения US/EU/UK (включая санкционные пакеты в отношении Российской Федерации, санкции в отношении Республики Беларусь и расширяющиеся списки Соединенных Штатов Америки);

‒     SDN, SSI, CAPTA, PEESA, NS-CMIC, BIS, NS-MBS, блокирующие, секторальные, вторичные, производные.

NEW Обновления со стороны российских регуляторов:

‒     281-ФЗ (в редакции 422-ФЗ): обменяемся опытом и подробно обсудим практический подход к внедрению новых требований.

‒     Разъяснения ЦБ от 29.09.2023 № 45-19/3507, Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 г. № 1300 и от 11.05.2022 г. № 851;

‒     Федеральный закон № 272-ФЗ от 28 декабря 2012г. (Нежелательные организации и списки МИД РФ);

‒     Федеральный закон от 4 июня 2018 г. N 127-ФЗ

‒     Федеральный закон от 14.07.2022 № 255-ФЗ «О контроле за деятельностью лиц, находящихся под иностранным влиянием»;

‒     Работа с Санкционными списками ООН;

‒     Меры в отношении КНДР (Информационное письмо Банка России от 23.05.2017 N ИН-014-12/23)

‒     Меры поддержки (Указы Президента, Постановления Правительства, Письма ЦБ);

‒     Уголовный кодекс (ст. 284.1)

Зарегистрироваться

Распечатать