Полный курс
Модуль 1
Модуль 2
Модуль 3

Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

09—10 декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.

ПРОГРАММА 

1 БЛОК. NEW Внутренний аудит – главный внутренний ресурс кредитной организации для независимой оценки эффективности ее деятельности. Нормы, практика и отдельные нюансы организации деятельности СВА. 

Пять принципов деятельности внутреннего аудита.

Что определяют принципы, как их соблюдать и поддерживать: регуляторные нормы, международные стандарты и типичные практики. Обзор уязвимых зон в организации деятельности СВА, несущих в себе риск нарушения принципов. 

1.Взаимодействие СВА с органами управления кредитной организации.

В чем различие между административной и функциональной подчиненностью: какие органы и в каком объеме могут ставить поручения и контролировать деятельность СВА. Как избежать вовлечение СВА в выполнение несвойственных им функций и как повысить ценность деятельности СВА. 

2.Информирование совета директоров (наблюдательного совета) о деятельности СВА.

·           Как презентовать План деятельности СВА и о чем нужно информировать СД (НС).

·           Как составить эффективный Отчет о деятельности СВА и для каких целей он должен служить.

·           Отчетность СВА как инструмент вовлечения органов управления в организацию эффективной системы внутреннего контроля.

·         Практика и примеры репортинга.

3.Функции СВА по оценке эффективности.

·      Оценка системы внутреннего контроля.

·      Оценка системы управления рисками.

·      Оценка системы корпоративного управления.

·      Оценка системы оплаты труды .

4. Оценка эффективности деятельности СВА.

Кто и как может произвести такую оценку и для каких целей она нужна. Ценность такой оценки для повышения качества функции внутреннего аудита в частности и системы внутреннего контроля кредитной организации в целом. 

5. Взаимодействие СВА с внешним аудитором.

При каких условиях возможно такое взаимодействие и как его организовать. В чем польза такого сотрудничества для кредитной организации и какие могут быть риски. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 9 990 руб. 

2 БЛОК. Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики. 

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов.

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК.

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК.

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков.

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых).

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска.

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска.

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску.

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска.

3.2. ОЭ процедур управления капиталом.

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу).

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу.

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу).

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала.

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК.

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК.

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 9 990 руб. 

3 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

Программа раскрывает следующие разделы: 

· Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);

· Модель зрелости внутреннего аудита;

· Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;

· Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;

· Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;

· Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита. 

Стоимость участия в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 14 990 руб.

Очный семинар

23990 руб.

Вебинар

23990 руб.
 

Внутренний аудит – главный внутренний ресурс кредитной организации для независимой оценки эффективности ее деятельности. Нормы, практика и отдельные нюансы организации деятельности СВА

9 декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Пять принципов деятельности внутреннего аудита.

Что определяют принципы, как их соблюдать и поддерживать: регуляторные нормы, международные стандарты и типичные практики. Обзор уязвимых зон в организации деятельности СВА, несущих в себе риск нарушения принципов. 

1.Взаимодействие СВА с органами управления кредитной организации.

В чем различие между административной и функциональной подчиненностью: какие органы и в каком объеме могут ставить поручения и контролировать деятельность СВА. Как избежать вовлечение СВА в выполнение несвойственных им функций и как повысить ценность деятельности СВА. 

2.Информирование совета директоров (наблюдательного совета) о деятельности СВА.

·           Как презентовать План деятельности СВА и о чем нужно информировать СД (НС)

·           Как составить эффективный Отчет о деятельности СВА и для каких целей он должен служить.

·           Отчетность СВА как инструмент вовлечения органов управления в организацию эффективной системы внутреннего контроля.

·           Практика и примеры репортинга.

3.Функции СВА по оценке эффективности.

·           Оценка системы внутреннего контроля.

·           Оценка системы управления рисками.

·           Оценка системы корпоративного управления.

·           Оценка системы оплаты труды.

4. Оценка эффективности деятельности СВА.

Кто и как может произвести такую оценку и для каких целей она нужна. Ценность такой оценки для повышения качества функции внутреннего аудита в частности и системы внутреннего контроля кредитной организации в целом. 

5. Взаимодействие СВА с внешним аудитором.

При каких условиях возможно такое взаимодействие и как его организовать. В чем польза такого сотрудничества для кредитной организации и какие могут быть риски.

Очный семинар

9990 руб.

Вебинар

9990 руб.
 

Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики

9 декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Анонс семинара: Банк России в составе требований к системам управления рисками и капиталом кредитных организаций (банковских групп) (Указание ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У), предписывает осуществлять оценку эффективности методов оценки и процедур управления значимыми рисками, а форма оценки качества ВПОДК (приложение 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У) предполагает наличие и применение кредитными организациями методик оценки эффективности всех значимых элементов ВПОДК. Данный семинар содержит практические предложения по подходам и методикам оценки эффективности составляющих ВПОДК, включая методики оценки и процедуры управления значимыми рисками и капиталом. В качестве приложения к материалам семинара предлагается шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала.

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК

Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала

Очный семинар

8990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

10 декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

  • Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (стандарты качественных характеристик, стандарты деятельности);
  • Модель зрелости внутреннего аудита;
  • Система внутреннего контроля, в том числе триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску;
  • Аудиторский цикл: годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков, выполнение аудиторских проверок – аудиторские инструменты и техники, мониторинг устранения выявленных нарушений;
  • Практикум: подготовка и написание отчета о проверке;
  • Практикум: рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и срочных запросов менеджмента; поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.

Очный семинар

14990 руб.

Вебинар

14990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Впечатление хорошее. На возникшие вопросы были получены ответы.

Руководитель СВА

ПАО "Саровбизнесбанк"
Впечатление положительное. Интересные докладчики, актуальные вопросы, комфортная организация.

Старший инспектор

АО КБ "Хлынов"
Интересно, поучительно и познавательно.

Зам. начальника СВА

ПАО "Меткомбанк"
Хорошее впечатление, организация на высоком уровне.

Начальник отдела

ПАО "Меткомбанк"
Много раскрыто практических вопросов. Хороший раздаточный материал.

Руководитель СВА

ООО КБ "Альба Альянс"
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!