Зарегистрироваться

Распечатать

Эффективная система внутреннего контроля: регуляторные нормы и практики

Описание

1.         Создаем систему внутреннего контроля.

Что такое внутренний контроль и для каких целей он служит. Какие регуляторные нормы нужно соблюдать при построении системы внутреннего контроля и из каких элементов она состоит. Международные практики: концепция COSO по построению системы внутреннего контроля, модель 3-х линий защиты. Карта гарантий – что это и для чего нужна. Направления внутреннего контроля.

2.         Органы внутреннего контроля.

Понятие органов внутреннего контроля, их перечень и функции.

3.         Место органов управления в системе внутреннего контроля.

Как организовать контроль со стороны органов управления за организацией деятельности кредитной организации, их обязанности и полномочия в системе внутреннего контроля, используемый инструментарий контроля.

4.         Место Службы внутреннего аудита в системе внутреннего контроля.

СВА – главный поставщик гарантий в системе внутреннего контроля. Особое место СВА в оргструктуре организации, её подчиненность и подотчетность. Для чего нужна СВА, цели и принципы организации её деятельности. Походы к эффективной организации работы СВА. Требования к руководителю СВА.

5.         Место Службы внутреннего контроля в системе внутреннего контроля.

СВК – специализированное подразделение в системе риск-менеджмента. СВК в оргструктуре организации, её подчиненность и подотчетность. Для чего нужна СВК, цели и принципы организации её деятельности. Походы к эффективной организации работы СВК. Требования к руководителю СВК.

6.         Место ревизионной комиссии в системе внутреннего контроля.

Зачем нужна ревизионная комиссия и обязательно ли надо её создавать. Походы к эффективной организации работы ревизионной комиссии и как можно использовать результаты её работы.

7.         Место Ответственного сотрудника (структурного подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Служба финансового мониторинга – специальное подразделение в системе внутреннего контроля и риск-менеджмента. СФМ в оргструктуре организации, её подчиненность и подотчетность. Для чего нужна СФМ, цели и принципы организации её деятельности, основные регуляторные нормы. Походы к эффективной организации работы СВК. Требования к Ответственному сотруднику.

8.         Иные подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль.

Кто еще может быть отнесен к органам внутреннего контроля. Практические примеры.

9.         План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности.

Для его нужен План ОНиВД и как его разработать. BCP, DRP, BIA – инструменты международных практик: что означают и как их можно использовать в Плане ОНиВД.

10.     Система оплаты труда органов внутреннего контроля.

Регуляторные нормы в организации системы вознаграждения подразделений и служащих, осуществляющих внутренний контроль, что они означают и как их реализовать. Практические примеры карт КПЭ.

11.     Оценка эффективности системы внутреннего контроля.

12.     Внутренняя и внешняя оценка: кто и как может произвести такую оценку и для каких целей она нужна. Регуляторная оценка: чем руководствуется Банк России при ее проведении.

13.     Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать