Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

ПРОГРАММА 

NEW 1 БЛОК. Рыночные практики и подходы к построению «продвинутой» и эффективной функции внутреннего аудита в кредитной организации. 

1.        Что такое риск-ориентированный подход к организации функции внутреннего аудита и его взаимосвязь с бизнес и финансовыми целями.

2.        Что такое Карта гарантий, зачем она нужна Службе внутреннего аудит (СВА) и как организовать обмен информацией между поставщиками гарантий.

3.        Как включить СВА в систему риск-менеджмента и на что это может повлиять.

4.        О способах участия СВА в процессах построения эффективной системы управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

5.        Какие могут быть ограничения и барьеры для соблюдения принципов организации деятельности СВА и как их можно преодолеть.

6.        Отипах внутренних и внешних клиентов СВА и их потребностях, и как повысить значимость и полезность деятельности СВА в зависимости от типа клиента.

7.        Как сделать отчетность СВА инструментом вовлечения органов управления и топ-менеджмента в организацию эффективной системы внутреннего контроля и в процедуры минимизации негативного эффекта выявленных недостатков (с рассмотрением практического примера отчета).

8.        Как выстроить эффективную систему вознаграждения СВА и как построить Карты КПЭ СВА.

9.        О рыночных практиках, используемых для проведения оценки деятельности СВА, кому и для чего она нужна.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 9 990 руб. 

2 БЛОК. Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики. 

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов.

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК.

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК.

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков.

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых).

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска.

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска.

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску.

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска.

3.2. ОЭ процедур управления капиталом.

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу).

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу.

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу).

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала.

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК.

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК.

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 8 990 руб. 

3 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

3.1. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

3.2. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·           Основы разработки стандартов, их структура, совокупность документов,

·           обязательные и настоятельно рекомендуемые руководства, миссия, терминология,

·           стандарты деятельности, история их изменений и развития,

·           применение международных стандартов в российских компаниях,

·           российские законодательные и нормативные акты, изданные в развитие международных стандартов. 

3.3. Модель зрелости внутреннего аудита.

·           Построение службы внутреннего аудита исходя из международной практики внутреннего аудита,

·           основные модели зрелости возможностей, их интеграция в деятельность службы внутреннего аудита. 

3.4. Аудит в системе внутреннего контроля.

·           Внутренний аудит и его взаимосвязь с системой внутреннего контроля организации, проблема идентификации и международный опыт,

·           методы и подходы внутреннего аудита,

·           контрольная среда и элементы контрольной среды,

·           триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску. 

3.5. Аудиторский цикл.

·           Внутренний аудит как основа современных технологий управления бизнес-процессами,

·           годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков,
подготовка к проведению проверки, этапы проверки,

·           аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов,

·           мониторинг устранения выявленных нарушений. 

3.6. Практикум по подготовке и написанию отчета о проверке.

·      Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения,

·      структура, формат и состав отчета внутреннего аудита,

·      краткая версия отчета и презентация руководству,

·      использование результатов внутреннего аудита. 

3.7. Аудит бизнес-процессов.

·           Понятие и виды бизнес-процессов, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов,

·           рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов,

·           поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 14 990 руб.

Зарегистрироваться

Распечатать