Полный курс
Модуль 1
Модуль 2
Модуль 3

Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

21—22 июля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.

ПРОГРАММА 

NEW 1 БЛОК. Рыночные практики и подходы к построению «продвинутой» и эффективной функции внутреннего аудита в кредитной организации. 

1.        Что такое риск-ориентированный подход к организации функции внутреннего аудита и его взаимосвязь с бизнес и финансовыми целями.

2.        Что такое Карта гарантий, зачем она нужна Службе внутреннего аудит (СВА) и как организовать обмен информацией между поставщиками гарантий.

3.        Как включить СВА в систему риск-менеджмента и на что это может повлиять.

4.        О способах участия СВА в процессах построения эффективной системы управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

5.        Какие могут быть ограничения и барьеры для соблюдения принципов организации деятельности СВА и как их можно преодолеть.

6.        Отипах внутренних и внешних клиентов СВА и их потребностях, и как повысить значимость и полезность деятельности СВА в зависимости от типа клиента.

7.        Как сделать отчетность СВА инструментом вовлечения органов управления и топ-менеджмента в организацию эффективной системы внутреннего контроля и в процедуры минимизации негативного эффекта выявленных недостатков (с рассмотрением практического примера отчета).

8.        Как выстроить эффективную систему вознаграждения СВА и как построить Карты КПЭ СВА.

9.        О рыночных практиках, используемых для проведения оценки деятельности СВА, кому и для чего она нужна.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 9 990 руб. 

2 БЛОК. Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики. 

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов.

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК.

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК.

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков.

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых).

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска.

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска.

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску.

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска.

3.2. ОЭ процедур управления капиталом.

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу).

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу.

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу).

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала.

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК.

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК.

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 8 990 руб. 

3 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

3.1. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

3.2. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·           Основы разработки стандартов, их структура, совокупность документов,

·           обязательные и настоятельно рекомендуемые руководства, миссия, терминология,

·           стандарты деятельности, история их изменений и развития,

·           применение международных стандартов в российских компаниях,

·           российские законодательные и нормативные акты, изданные в развитие международных стандартов. 

3.3. Модель зрелости внутреннего аудита.

·           Построение службы внутреннего аудита исходя из международной практики внутреннего аудита,

·           основные модели зрелости возможностей, их интеграция в деятельность службы внутреннего аудита. 

3.4. Аудит в системе внутреннего контроля.

·           Внутренний аудит и его взаимосвязь с системой внутреннего контроля организации, проблема идентификации и международный опыт,

·           методы и подходы внутреннего аудита,

·           контрольная среда и элементы контрольной среды,

·           триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску. 

3.5. Аудиторский цикл.

·           Внутренний аудит как основа современных технологий управления бизнес-процессами,

·           годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков,
подготовка к проведению проверки, этапы проверки,

·           аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов,

·           мониторинг устранения выявленных нарушений. 

3.6. Практикум по подготовке и написанию отчета о проверке.

·      Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения,

·      структура, формат и состав отчета внутреннего аудита,

·      краткая версия отчета и презентация руководству,

·      использование результатов внутреннего аудита. 

3.7. Аудит бизнес-процессов.

·           Понятие и виды бизнес-процессов, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов,

·           рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов,

·           поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 14 990 руб.

Очный семинар

23990 руб.

Вебинар

23990 руб.
 

Рыночные практики и подходы к построению «продвинутой» и эффективной функции внутреннего аудита в кредитной организации

22 сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1.        Что такое риск-ориентированный подход к организации функции внутреннего аудита и его взаимосвязь с бизнес и финансовыми целями.

2.        Что такое Карта гарантий, зачем она нужна Службе внутреннего аудит (СВА) и как организовать обмен информацией между поставщиками гарантий.

3.        Как включить СВА в систему риск-менеджмента и на что это может повлиять.

4.        О способах участия СВА в процессах построения эффективной системы управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

5.        Какие могут быть ограничения и барьеры для соблюдения принципов организации деятельности СВА и как их можно преодолеть.

6.        Отипах внутренних и внешних клиентов СВА и их потребностях, и как повысить значимость и полезность деятельности СВА в зависимости от типа клиента.

7.        Как сделать отчетность СВА инструментом вовлечения органов управления и топ-менеджмента в организацию эффективной системы внутреннего контроля и в процедуры минимизации негативного эффекта выявленных недостатков (с рассмотрением практического примера отчета).

8.        Как выстроить эффективную систему вознаграждения СВА и как построить Карты КПЭ СВА.

9.        О рыночных практиках, используемых для проведения оценки деятельности СВА, кому и для чего она нужна.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Очный семинар

9990 руб.

Вебинар

9990 руб.
 

Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики

22 сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Анонс семинара: Банк России в составе требований к системам управления рисками и капиталом кредитных организаций (банковских групп) (Указание ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У), предписывает осуществлять оценку эффективности методов оценки и процедур управления значимыми рисками, а форма оценки качества ВПОДК (приложение 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У) предполагает наличие и применение кредитными организациями методик оценки эффективности всех значимых элементов ВПОДК. Данный семинар содержит практические предложения по подходам и методикам оценки эффективности составляющих ВПОДК, включая методики оценки и процедуры управления значимыми рисками и капиталом. В качестве приложения к материалам семинара предлагается шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала.

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК

Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала

Очный семинар

8990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

27 января

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

ПРОГРАММА 

1.                      NEW Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

1.1. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·           Основы разработки стандартов, их структура, совокупность документов.

·           Обязательные и настоятельно рекомендуемые руководства, миссия, терминология.

·           Стандарты деятельности, история их изменений и развития.

·           Применение международных стандартов в российских компаниях.

·           Российские законодательные и нормативные акты, изданные в развитие международных стандартов. 

1.2. Модель зрелости внутреннего аудита.

·           Построение службы внутреннего аудита исходя из международной практики внутреннего аудита.

·           Основные модели зрелости возможностей, их интеграция в деятельность службы внутреннего аудита. 

1.3. Аудит в системе внутреннего контроля.

·           Внутренний аудит и его взаимосвязь с системой внутреннего контроля организации. проблема идентификации и международный опыт.

·           Методы и подходы внутреннего аудита.

·           Контрольная среда и элементы контрольной среды.

·           Триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску. 

1.4. Аудиторский цикл.

·           Внутренний аудит как основа современных технологий управления бизнес-процессами.

·           Годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков.
подготовка к проведению проверки, этапы проверки.

·           Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Мониторинг устранения выявленных нарушений. 

1.5. Практикум по подготовке и написанию отчета о проверке.

·      Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·      Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита.

·      Краткая версия отчета и презентация руководству.

·      Использование результатов внутреннего аудита. 

1.6. Аудит бизнес-процессов.

·           Понятие и виды бизнес-процессов, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов.

·           Поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.

Очный семинар

14990 руб.

Вебинар

14990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Обучение интересное, много полезной информации, а так же практик, которые можно применять в работе.

Ведущий специалист Служба внутреннего аудита

ПАО «РосДорБанк»
Впечатление хорошее. На возникшие вопросы были получены ответы.

Руководитель СВА

ПАО "Саровбизнесбанк"
Впечатление положительное. Интересные докладчики, актуальные вопросы, комфортная организация.

Старший инспектор

АО КБ "Хлынов"
Интересно, поучительно и познавательно.

Зам. начальника СВА

ПАО "Меткомбанк"
Хорошее впечатление, организация на высоком уровне.

Начальник отдела

ПАО "Меткомбанк"
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!