1 июля
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Основные нормативные акты Банка России:
Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)
Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)
1. Регуляторный риск (комплаенс-риск) в банковской деятельности:
· определение регуляторного риска (комплаенс-риска) в нормативных актах Банка России и рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору;
· цели, задачи, области управления регуляторным риском;
· регуляторный риск в системе внутреннего контроля и системе управления рисками и капиталом (проблемы «двойственности»).
2. Регуляторный, правовой и репутационный риски в системе управления рисками и капиталом кредитной организации:
· различия в риск-факторах;
· способы управления;
· взаимосвязь с операционным риском (в контексте Положения Банка России № 716-П).
3. События, связанные с регуляторным риском (далее – события):
· задачи учета событий;
· подходы к признанию событий;
· классификационные признаки событий;
· информационное обеспечение СВК;
· организация учета событий.
4. Организация управления регуляторным риском:
· модели организации управления регуляторным риском;
· конфликт интересов при управлении регуляторным риском, меры по его предотвращению.
5. Функции по управлению регуляторным риском (далее – функции):
· критерии функций (на основе требований нормативных актов Банка России);
· инструменты и мероприятия реализации функций;
· распределение функций между СВК и иными подразделениями кредитной организации;
· конфликты интересов, их классификация, управление конфликтами интересов;
· противодействие коррупции.
6. Оценка регуляторного риска (в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России)
7. Планы деятельности и отчёты СВК
8. Система внутреннего контроля и управление регуляторным риском в банковских группах
9. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации: порядок организации, процессы, участники, процедуры и инструменты
10. Внутренний аудит деятельности СВК и функций по управлению регуляторным риском
Очный семинар
14990 руб.Вебинар
14990 руб.
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |