Зарегистрироваться

Распечатать

Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

Описание

1.      Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

·       Требования законодательства и нормативных документов Банка России к организации системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

·       Определение функций органов управления, структурных подразделений и работников (должностных лиц) профессионального участника в рамках организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

·       Порядок расчета показателей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России № 481-П.

·       Внутренние документы, разрабатываемые в рамках организации системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

·       Особенности организации внутреннего контроля в различных видах профессиональных участников рынка ценных бумаг. 

2.      Организация и осуществление внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг .

·       Требования к назначению контролера профессионального участника или формированию отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля).

·       Требования к внутреннему документу, устанавливающему порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля.

·       Мероприятия, которые профессиональный участник должен осуществлять в рамках внутреннего контроля.

·       Методы осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

·       Планирование деятельности и отчетность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг. 

3.      Организация и осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита.

·       Требования к назначению профессиональным участником внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита).

·       Требования к внутреннему документу, устанавливающему порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита.

·       Мероприятия, которые профессиональный участник должен осуществлять в рамках внутреннего аудита.

4.      Организация управления регуляторным риском профессионального участника рынка ценных бумаг в кредитной организации.

·       Модели организации управления регуляторным риском.

·       Функции по управлению регуляторным риском и их распределение между структурными подразделениями профессионального участника.

·       Инструменты и мероприятия по управлению регуляторным риском.

·       Организация учета событий, ведение реестра и оценка регуляторного риска.

·       Взаимосвязь регуляторного риска с иными видами рисков (правовым, репутационным, стратегическим и операционным), различия в риск-факторах.

5.      Обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования по выявлению конфликта интересов, управлению им и предотвращению его реализации.

·       требования к внутреннему документу профессионального участника по выявлению конфликта интересов и управлению им.

·       запреты в отношении отдельных действий профессиональных участников, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.

·       мероприятия профессионального участника по выявлению конфликта интересов и управлению им при осуществлении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 

6.      Организация внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

·       Цели, задачи и методы осуществления контроля за соблюдением требований законодательства по ПНИИИМР.

·       Требования к правилам внутреннего контроля по ПНИИИМР.

·       Функции структурного подразделения (должностного лица) по осуществлению контроля за соблюдением требований по ПНИИИМР, его права и обязанности.

·       Методы осуществления внутреннего контроля по ПНИИИМР, выявления потенциально нестандартных операций с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.

·       Меры по результатам выявления признаков нарушения законодательства и внутренних документов профессионального участника по ПНИИИМР.

Зарегистрироваться

Распечатать