Полный курс
Модуль 1
Модуль 2
Модуль 3

Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

26—27 июля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал. 

ПРОГРАММА 

NEW 1 БЛОК. Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка. 

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 15 990 руб. 

NEW 2 БЛОК. Инструкция Банка России от 10.01.2024 № 213-И "Об открытых позициях кредитных организаций по валютному риску", изменения, внесенные в порядок расчета рыночного риска (Положение Банка России № 511-П): анализ изменений и рекомендации по их учету при проведении проверок внутреннего аудита. 

1. Изменения в порядок расчета и установления лимитов ОВП:

1.1. Наиболее важные изменения.

1.1.1. Лимит балансовой позиции.

1.1.2. Лимитирование ОВП относительно базового капитала вместо совокупного.

1.1.3. Повышение требований к качеству хеджирующих инструментов.

1.2. Уточнение существующих подходов («назревшие» изменения).

1.2.1. Упразднение отдельной внебалансовой позиции под полученное валютное обеспечение.

1.2.2. Пересмотр порядка включения в расчет ОВП выданных гарантий / выставленных аккредитивов.

1.2.3. Включение в расчет ОВП всех валютных условных обязательств.

1.2.4. Включение ПФИ в расчет ОВП исходя из чувствительности их справедливой           стоимости (fair value).

1.2.5. Применение для расчета ОВП балансовых (бухгалтерских) данных вместо    пруденциальных.

1.2.6. Пересмотр подхода к лимитированию ОВП в части валютных субординированных кредитов.

1.3. Типы ОВП и порядок расчета ОВП. Лимиты ОВП.

1.3.1. Типы ОВП.

1.3.2. ОВП для лимитирования: порядок расчета и лимиты.

1.3.3. ОВП для рыночного риска: порядок расчета

2. Изменения в порядок расчета рыночного риска:

2.1. Уточнение периметра инструментов, по которым оценивается рыночный риск.

2.2. Повышение требований к качеству хеджирующих инструментов.

2.3. Обеспечение единообразия подходов к оценке риска с Инструкцией № 199-И.

2.4. Прочие точечные изменения.

3. Рекомендации по учету изменений в порядок расчета ОВП и контроля соблюдения лимитов ОВП, и порядок расчета рыночного риска при проведении проверок внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 8 990 руб. 

NEW 3 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

3.1. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

3.2. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·           Основы разработки стандартов, их структура, совокупность документов.

·           Обязательные и настоятельно рекомендуемые руководства, миссия, терминология.

·           Стандарты деятельности, история их изменений и развития.

·           Применение международных стандартов в российских компаниях.

·           Российские законодательные и нормативные акты, изданные в развитие международных стандартов. 

3.3. Модель зрелости внутреннего аудита.

·           Построение службы внутреннего аудита исходя из международной практики внутреннего аудита.

·           Основные модели зрелости возможностей, их интеграция в деятельность службы внутреннего аудита. 

3.4. Аудит в системе внутреннего контроля.

·           Внутренний аудит и его взаимосвязь с системой внутреннего контроля организации, проблема идентификации и международный опыт.

·           Методы и подходы внутреннего аудита.

·           Контрольная среда и элементы контрольной среды.

·           Триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску. 

3.5. Аудиторский цикл.

·           Внутренний аудит как основа современных технологий управления бизнес-процессами,

·           Годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков.
подготовка к проведению проверки, этапы проверки.

·           Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Мониторинг устранения выявленных нарушений. 

3.6. Практикум по подготовке и написанию отчета о проверке.

·      Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·      Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита.

·      Краткая версия отчета и презентация руководству.

·      Использование результатов внутреннего аудита. 

3.7. Аудит бизнес-процессов.

·           Понятие и виды бизнес-процессов, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов.

·           Поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате - 14 990 руб.

Очный семинар

33990 руб.

Вебинар

33990 руб.
 

Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка

26 июля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Анонс:

Конфликт интересов является довольно серьезным вызовом при организации эффективного функционирования системы внутреннего контроля кредитной организации. Трудность управления конфликтом интересов связана со сложностью его идентификации и, как следствие, осложняет предварительную разработку адекватных контрольных процедур по его устранению.

Таким образом, эффективное управление риском возникновения конфликта интересов в первую очередь зависит от корректности и полноты его идентификации. А выявление и предсказание причин конфликта интересов – одна из самых важных задач, решение которой позволит банку принять превентивные меры по управлению такими конфликтами и минимизировать потери, связанные с их реализацией.

На семинаре будут представлены рыночные примеры реализации риска конфликта интересов и предложены подходы и методы по его минимизации и управлению им.

ПРОГРАММА

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Очный семинар

15990 руб.

Вебинар

15990 руб.
 

Инструкция Банка России от 10.01.2024 № 213-И "Об открытых позициях кредитных организаций по валютному риску", изменения, внесенные в порядок расчета рыночного риска (Положение Банка России № 511-П)

26 июля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1.    Изменения в порядок расчета и установления лимитов ОВП.

1.1. Наиболее важные изменения:

     1.1.1. Лимит балансовой позиции.

     1.1.2. Лимитирование ОВП относительно базового капитала вместо совокупного.

     1.1.3. Повышение требований к качеству хеджирующих инструментов.

1.2. Уточнение существующих подходов («назревшие» изменения).

1.2.1. Упразднение отдельной внебалансовой позиции под полученное валютное обеспечение.

1.2.2. Пересмотр порядка включения в расчет ОВП выданных гарантий / выставленных аккредитивов.

1.2.3. Включение в расчет ОВП всех валютных условных обязательств.

1.2.4. Включение ПФИ в расчет ОВП исходя из чувствительности их справедливой стоимости (fair value).

1.2.5. Применение для расчета ОВП балансовых (бухгалтерских) данных вместо пруденциальных.

1.2.6. Пересмотр подхода к лимитированию ОВП в части валютных субординированных кредитов.

1.3. Типы ОВП и порядок расчета ОВП. Лимиты ОВП.

1.3.1. Типы ОВП.

1.3.2. ОВП для лимитирования: порядок расчета и лимиты.

1.3.3. ОВП для рыночного риска: порядок расчета.

2. Изменения в порядок расчета рыночного риска:

2.1. Уточнение периметра инструментов, по которым оценивается рыночный риск.

2.2. Повышение требований к качеству хеджирующих инструментов.

2.3. Обеспечение единообразия подходов к оценке риска с Инструкцией № 199-И.

2.4. Прочие точечные изменения.

3. Рекомендации по учету изменений в порядок расчета ОВП и контроля соблюдения лимитов ОВП, и порядок расчета рыночного риска при проведении проверок внутреннего аудита.

Очный семинар

8990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

27 июля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

ПРОГРАММА 

1.                      NEW Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

1.1. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·           Основы разработки стандартов, их структура, совокупность документов.

·           Обязательные и настоятельно рекомендуемые руководства, миссия, терминология.

·           Стандарты деятельности, история их изменений и развития.

·           Применение международных стандартов в российских компаниях.

·           Российские законодательные и нормативные акты, изданные в развитие международных стандартов. 

1.2. Модель зрелости внутреннего аудита.

·           Построение службы внутреннего аудита исходя из международной практики внутреннего аудита.

·           Основные модели зрелости возможностей, их интеграция в деятельность службы внутреннего аудита. 

1.3. Аудит в системе внутреннего контроля.

·           Внутренний аудит и его взаимосвязь с системой внутреннего контроля организации. проблема идентификации и международный опыт.

·           Методы и подходы внутреннего аудита.

·           Контрольная среда и элементы контрольной среды.

·           Триггеры мошенничества, сферы банковской деятельности наиболее подверженные коррупционному риску. 

1.4. Аудиторский цикл.

·           Внутренний аудит как основа современных технологий управления бизнес-процессами.

·           Годовое планирование внутреннего аудита, карта рисков.
подготовка к проведению проверки, этапы проверки.

·           Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Мониторинг устранения выявленных нарушений. 

1.5. Практикум по подготовке и написанию отчета о проверке.

·      Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·      Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита.

·      Краткая версия отчета и презентация руководству.

·      Использование результатов внутреннего аудита. 

1.6. Аудит бизнес-процессов.

·           Понятие и виды бизнес-процессов, методы и процедуры внутреннего аудита и контроля бизнес-процессов.

·           Рассмотрение кейсов по аудиту различных бизнес-процессов.

·           Поиск решений актуальных проблем как инструмент повышения ценности внутреннего аудита.

Очный семинар

14990 руб.

Вебинар

14990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Обучение интересное, много полезной информации, а так же практик, которые можно применять в работе.

Ведущий специалист Служба внутреннего аудита

ПАО «РосДорБанк»
Впечатление хорошее. На возникшие вопросы были получены ответы.

Руководитель СВА

ПАО "Саровбизнесбанк"
Впечатление положительное. Интересные докладчики, актуальные вопросы, комфортная организация.

Старший инспектор

АО КБ "Хлынов"
Интересно, поучительно и познавательно.

Зам. начальника СВА

ПАО "Меткомбанк"
Хорошее впечатление, организация на высоком уровне.

Начальник отдела

ПАО "Меткомбанк"
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!