Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов

Описание

Анонс программы повышения квалификации в области:

«Внутренний аудит в коммерческом банке». 

В рамках данного курса рассматриваются важные вопросы внутреннего аудита, разбираются практические кейсы и актуальные темы, происходит обмен опытом. Участие в данном мероприятии поможет сформировать Вам четкое видение всех этапов достижения устойчивого развития внутреннего аудита в банке.

Материалы, презентуемые лекторами, будут включены в раздаточный материал для слушателей.

Программа включает в себя три отдельные сессии. 

ПРОГРАММА

1 БЛОК. Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка. 

Анонс: 

Конфликт интересов является довольно серьезным вызовом при организации эффективного функционирования системы внутреннего контроля кредитной организации. Трудность управления конфликтом интересов связана со сложностью его идентификации и, как следствие, осложняет предварительную разработку адекватных контрольных процедур по его устранению.

Таким образом, эффективное управление риском возникновения конфликта интересов в первую очередь зависит от корректности и полноты его идентификации. А выявление и предсказание причин конфликта интересов – одна из самых важных задач, решение которой позволит банку принять превентивные меры по управлению такими конфликтами и минимизировать потери, связанные с их реализацией.

На семинаре будут представлены рыночные примеры реализации риска конфликта интересов и предложены подходы и методы по его минимизации и управлению им. 

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов. 

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 18 990 руб. 

NEW 2 БЛОК. Вопросы обеспечения операционной надежности.

Как реализовать регуляторные требования и на что обратить внимание, какую рыночную практику можно использовать. Новое Положение Банка России №850-П. 

Анонс:

На семинаре будут проанализированы установленные Регулятором требования и нормы, их взаимосвязь и приоритетность внедрения, рассмотрены практические подходы к их разработке и реализации на примере рыночных практик. Будут подробно освещены новые требования к обеспечению операционной надежности, установленные Положением Банка России от 13.01.2025 №850-П «Об обязательных для кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, требованиях к операционной надежности при осуществлении банковской деятельности в целях обеспечения непрерывности оказания банковских услуг»., вступившие в силу с 04.05.2025 и затронуты вносимые с 01.10.2025 изменения в Положение №716-П, связанные с риском аутсорсинга информационных систем.

При разработке материала использованы также Методические рекомендация Банка России №18-МР и №7-МР, ГОСТ Р 57580.3-2022 и 57580.4-2022, разъяснения Банка России по вопросам обеспечения операционной надежности и рыночных практик.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

1.             Что такое операционная надежность в деятельности кредитных организаций как банков и как профучастников рынка ценных бумаги.

2.             Новое Положение Банка России №850-П: на что обратить внимание.

3.             Обеспечение операционной надежности как элемент системы управления операционными рисками: интеграция требований Положения №850-П в реализацию норм Положения №716-П. Связь мероприятий по обеспечению операционной надежности с управлением риском ИС, риском ИБ и Планом ОНиВД.

4.             Влияние нарушения операционной надежности на уровень риска нарушения непрерывности деятельности: что нужно учесть при разработке процедур управления РННД.

5.             Значение термина «деградация технологического процесса» и как определить, что Технологический процесс деградировал.

6.             Что считать инцидентом операционной надежности (ИОН): идентифицируем и фиксируем.

7.             Показатели операционной надежности (ПОН): кто устанавливает, кто утверждает, какие практические и методологические подходы можно использовать для установления их сигнальных и контрольных значений.

8.             Как организовать мониторинг ПОН и как эффективно использовать результаты такого мониторинга. В каких случаях и в какой срок нужно информировать ФинЦЕРТ об ИОН. Новое правило «пяти минут».

9.             Как отражать информацию об ИОН в Базе событий операционного риска: вносимая информация и оценка потерь от ИОН.

10.         Сценарный анализ в составе качественной оценки уровня операционного риска и его использование при тестировании операционной надежности технологических процессов.

11.         Подходы к построению дорожной карты по внедрению Методических рекомендаций №7-МР:

-              Управление информационными угрозами и их влияние на операционную надежность.

-              ИТ-поставщики – что нужно знать о них, какими сведениями наполнять Реестр ИТ-поставщиков. Какие процессы необходимо выстроить для минимизации риска информационных угроз и обеспечения операционной надежности при построении отношений с ИТ-поставщиками. Новый скоуп работы с ИТ-поставщиками – управление риском аутсорсинга информационных систем.

-              Подходы к построению Критичной архитектуры: используем рекомендации ГОСТов и Методические рекомендации Банка России №18-МР.

12.         Еще одна цель обеспечения непрерывности оказания банковских услуг – специальные требованиям к использованию счетно-сортировальных машин и автоматических устройства для совершения операций с наличными деньгами.

13.         Ответы на вопросы. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 18 990 руб. 

NEW 3 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·            Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·            Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·            Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·            Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.         Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·            Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·            Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·            Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·            Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.         Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·            Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·            Принципы контроля и принципы аудита.

·            Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·            Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.         Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·            Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·            Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·            Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·            Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.         Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·            Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·            Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.         Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·            Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·            Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·            Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·            Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.         Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·            Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·            Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·            Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

·            Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и ONLINE формате - 18 990 руб.

Зарегистрироваться

Распечатать

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

ПРОГРАММА 

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·        Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·        Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·        Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·        Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.   Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·        Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·        Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·        Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·        Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.   Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·        Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·        Принципы контроля и принципы аудита.

·        Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·        Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.   Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·        Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·        Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·        Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·        Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.   Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·        Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·        Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.   Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·        Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·        Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·        Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·         Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.   Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·        Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·        Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·        Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита.

Зарегистрироваться

Распечатать

Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка

Описание

Анонс:

Конфликт интересов является довольно серьезным вызовом при организации эффективного функционирования системы внутреннего контроля кредитной организации. Трудность управления конфликтом интересов связана со сложностью его идентификации и, как следствие, осложняет предварительную разработку адекватных контрольных процедур по его устранению.

Таким образом, эффективное управление риском возникновения конфликта интересов в первую очередь зависит от корректности и полноты его идентификации. А выявление и предсказание причин конфликта интересов – одна из самых важных задач, решение которой позволит банку принять превентивные меры по управлению такими конфликтами и минимизировать потери, связанные с их реализацией.

На семинаре будут представлены рыночные примеры реализации риска конфликта интересов и предложены подходы и методы по его минимизации и управлению им.

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов. 

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Зарегистрироваться

Распечатать