Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов.

Описание

Анонс программы повышения квалификации в области:

«Внутренний аудит в коммерческом банке». 

В рамках данного курса рассматриваются важные вопросы внутреннего аудита, разбираются практические кейсы и актуальные темы, происходит обмен опытом. Участие в данном мероприятии поможет сформировать Вам четкое видение всех этапов достижения устойчивого развития внутреннего аудита в банке.

Материалы, презентуемые лекторами, будут включены в раздаточный материал для слушателей.

Программа включает в себя три отдельные сессии. 

ПРОГРАММА 

NEW 1 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации. 

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·            Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·            Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·            Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·            Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.         Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·            Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·            Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·            Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·            Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.         Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·            Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·            Принципы контроля и принципы аудита.

·            Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·            Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.         Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·            Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·            Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·            Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·            Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.         Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·            Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·            Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.         Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·            Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·            Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·            Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·            Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.         Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·            Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·            Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·            Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

·            Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и ONLINE формате - 18 990 руб. 

NEW 2 БЛОК. Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка. 

Анонс:

Конфликт интересов является довольно серьезным вызовом при организации эффективного функционирования системы внутреннего контроля кредитной организации. Трудность управления конфликтом интересов связана со сложностью его идентификации и, как следствие, осложняет предварительную разработку адекватных контрольных процедур по его устранению.

Таким образом, эффективное управление риском возникновения конфликта интересов в первую очередь зависит от корректности и полноты его идентификации. А выявление и предсказание причин конфликта интересов – одна из самых важных задач, решение которой позволит банку принять превентивные меры по управлению такими конфликтами и минимизировать потери, связанные с их реализацией.

На семинаре будут представлены рыночные примеры реализации риска конфликта интересов и предложены подходы и методы по его минимизации и управлению им. 

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов. 

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 18 990 руб. 

NEW 3 БЛОК. Управляем риском мошенничества: разбор практических кейсов и инструментов по их решению. 

Анонс:

Риск мошенничества был есть и, к сожалению, будет всегда присутствовать в деятельности кредитных организаций. Особенность управления этим риском еще и в том, что недобросовестные действия могут исходить как от собственного персонала, так иметь и внешние источники. И одна из главных задач риск-менеджмента состоит в том, чтобы научиться своевременно идентифицировать события риска мошенничества и применять не только методы по уменьшению негативного влияния от их реализации, но и использовать превентивные меры защиты.

На семинаре будут представлены отдельные наблюдения по ситуациям реализации риска мошенничества, проанализированы отдельные инструменты и методологические подходы по выявлению, митигации и управлению риском мошенничества.

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.                                                 

1.        Что такое пирамида мошенничества.

2.        Внутреннее и внешнее мошенничество: чем различаются, что общего и как взаимосвязаны.

3.        Риск мошенничества — это какой риск?

4.        Типичные причины риска мошенничества на разборе практических кейсов.

5.        Какие процедуры и как могут уменьшить вероятность реализации риска мошенничества.

6.        Конфликт интересов и риск мошенничества: какова их связь.

7.        Почему мисселинг увеличивает уровень риска мошенничества.

8.        Инструменты оценки и управления риском мошенничества.

9.        Какое подразделение кредитной организацией должно/может выстраивать процедуры по управлению риском мошенничества.

10.    Ответы на вопросы. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 18 990 руб.

Зарегистрироваться

Распечатать

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

ПРОГРАММА 

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·        Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·        Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·        Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·        Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.   Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·        Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·        Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·        Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·        Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.   Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·        Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·        Принципы контроля и принципы аудита.

·        Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·        Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.   Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·        Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·        Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·        Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·        Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.   Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·        Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·        Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.   Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·        Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·        Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·        Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·         Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.   Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·        Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·        Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·        Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита.

Зарегистрироваться

Распечатать

Риск возникновения конфликта интересов: зоны его возникновения и инструменты для его минимизации. Разбор практических примеров из различных областей деятельности банка

Описание

Анонс:

Конфликт интересов является довольно серьезным вызовом при организации эффективного функционирования системы внутреннего контроля кредитной организации. Трудность управления конфликтом интересов связана со сложностью его идентификации и, как следствие, осложняет предварительную разработку адекватных контрольных процедур по его устранению.

Таким образом, эффективное управление риском возникновения конфликта интересов в первую очередь зависит от корректности и полноты его идентификации. А выявление и предсказание причин конфликта интересов – одна из самых важных задач, решение которой позволит банку принять превентивные меры по управлению такими конфликтами и минимизировать потери, связанные с их реализацией.

На семинаре будут представлены рыночные примеры реализации риска конфликта интересов и предложены подходы и методы по его минимизации и управлению им.

1. Как расширить понятие конфликта интересов, выходя за рамки толкований Положения Банка России №242-П.

2. Как правильно определить зоны и процессы в деятельности банка, в которых может быть идентифицирован и (или) реализован конфликт интересов.

3. Практические примеры из деятельности банков, в которых возникает конфликт интересов.

4. Что может служить источником конфликта интересов в деятельности органов внутреннего контроля.

5. Почему важно включать риск конфликта интересов в систему управления рисками.

6. Как подойти к разработке бонусных схем и избежать конфликта интересов.

7. Кто в банке должен, и кто может управлять конфликтом интересов.

8. Можно ли полностью устранить конфликт интересов. 

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Зарегистрироваться

Распечатать