Курс повышения квалификации: Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов

Описание

Анонс программы повышения квалификации в области:

«Внутренний аудит в коммерческом банке через призму требований российского регулятора и международных подходов». 

В рамках данного курса рассматриваются важные вопросы внутреннего аудита, разбираются практические кейсы и актуальные темы, происходит обмен опытом. Участие в данном мероприятии поможет сформировать Вам четкое видение всех этапов достижения устойчивого развития внутреннего аудита в банке.

Материалы, презентуемые лекторами, будут включены в раздаточный материал для слушателей.

Программа включает в себя три отдельные сессии. 

ПРОГРАММА 

NEW 1 БЛОК. Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации.

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·            Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·            Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·            Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·            Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.         Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·            Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·            Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·            Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·            Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.         Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·            Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·            Принципы контроля и принципы аудита.

·            Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·            Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.         Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·            Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·            Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·            Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·            Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.         Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·            Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·            Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.         Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·            Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·            Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·            Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·            Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.         Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·            Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·            Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·            Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

·            Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и ONLINE формате - 19 990 руб. 

2 БЛОК. Как повысить эффективность управления непрерывностью деятельности кредитной организации: ««старые» и «новые» регуляторные нормы», их взаимная интеграция и доработка Плана ОНиВД.

Анонс: Задача обеспечения и поддержания непрерывности деятельности организации была и будет важнейшей базовой задачей, стоящей перед менеджментом. От способности банка принимать как превентивные меры защиты, так и меры оперативного реагирования на инциденты прерывания деятельности и восстановления её в нормальном режиме зависит как операционная надежность банка, так и его операционная устойчивость.

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Положение Банка России от 08.04.2020 №716-П «О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе», Положение Банка России от 13.01.2025 №850-П «Об обязательных для кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, требованиях к операционной надежности при осуществлении банковской деятельности в целях обеспечения непрерывности оказания банковских услуг»» – эти документы выдвигают различный пул требований к обеспечению непрерывностью деятельности. Для того чтобы эффективно внедрить их в уже существующие защитные процедуры, установленные в Плане ОНиВД, необходимо грамотно объединить «старые» и «новые» нормы и оптимизировать используемые банком процедуры обеспечения непрерывности деятельности.

На семинаре будут проанализированы регуляторные нормы и рассмотрены практические подходы к их реализации на примере рыночных практик. 

1.             Что такое непрерывность деятельности и её влияние на работоспособность и устойчивость банка.

2.             BCP и DRP –План ОНиВД.

3.             Риск нарушения непрерывности деятельности: что это такое, как его измерять, какие процедуры по управлению им принять. Интеграция норм Положений №242-П, №716-П и №850-П: объединяем требования, исключаем дублирование, устраняем пробелы и нестыковки.

4.             Различные области обеспечения непрерывности: различные цели требуют различных подходов.

5.             Критически важные процессы: целесообразность внесения изменений в План ОНиВД.

6.             Риск информационных систем и риск информационной безопасности. Какие нужны процедуры для обеспечения непрерывности функционирования ИС. Подходы к мероприятиям поддержки и обеспечения непрерывности функционирования процессов банков с использованием информационных систем. Влияние качества данных в ИС на непрерывность деятельности.

7.             BIA (business impact analysis) – полезный инструментарий для актуализации Плана ОНиВД.

8.             Базовые принципы построения Плана ОНиВД: повышаем эффективность процесса его построения и актуализации

9.             Менеджер Плана ОНиВД, кто он? 

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей. 

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 19 990 руб. 

NEW 3 БЛОК. Стресс-тестирование в системе управления рисками и достаточностью капитала банка.

Анонс: Оценка рисков для регуляторных целей (достаточность капитала, признание финансового результата) — безусловно, важнейшее применение технологий и методик риск-менеджмента. Однако реализация этих функций недостаточна для эффективного управления рисками в банке, что признаётся также и регулятором. Важнейшим элементом системы управления рисками, дополняющим регуляторные расчёты, является стресс-тестирование. В рамках семинара будут рассмотрены подходы к проверке соответствия процессов стресс-тестирования рисков разных видов: кредитного, рыночного, риска ликвидности, процентного риска банковской книги.

1.        Требования нормативных документов Базеля и Банка России к стресс-тестированию (Положение 863-П, информационное письмо Банка России ИН 03-23/95.

2.        Подходы к организации стресс-тестирования, указание 3624-у и др.).

3.        Процессы стресс-тестирования в банке: требования базельского стандарта корпоративного управления, их отражение в принципах управления процентным риском банковской книги.

4.        Стресс-тестирование в оценке рыночного риска. Операционные требования Базеля.

5.        Требования по оформлению стресс-сценариев: их описание, их изменение, связь с мероприятиями по восстановлению финансовой устойчивости.

6.        Частота актуализации, требования к нормативному документу, регламентирующему стресс-тестирование для целей финансовой устойчивости.

7.        Контроль стресс-тестирования и управление банком при реализации стресс-теста.

Ответы на вопросы.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ и в ONLINE формате – 19 990 руб.

Зарегистрироваться

Распечатать

Риск-ориентированный аудит бизнес-процессов в кредитной организации

Описание

Данный курс позволит слушателю получить комплекс знаний необходимых для построения модели внутреннего аудита в кредитной организации на основе международных профессиональных стандартов. Практическая часть курса направлена на проработку современных потребностей заказчиков аудита, что в свою очередь позволит повысить ценность внутреннего аудита для организации. С учетом возрастающей скорости и значительным увеличением объемов проводимых банковских операций, неоспоримым фактом является увеличение рисков (как финансовых, так и нефинансовых), сопровождающих данный процесс. Навыки, полученные на данном семинаре, позволят слушателям проводить аудит бизнес-процессов со скоростью риска. 

ПРОГРАММА 

1. Система внутреннего контроля и организация внутреннего аудита в кредитных организациях:

·        Требования законодательства и нормативных актов Банка России к организации

системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

·        Внутренний аудит как функция системы внутреннего контроля и управления кредитной

Организацией.

·        Место и роль службы внутреннего аудита в структуре кредитной организации.

·        Взаимодействие внутреннего аудита и внутреннего контроля с другими контрольными

функциями (управление рисками и т.д.) 

2.   Применение международных стандартов в области внутреннего аудита и контроля в кредитной организации:

·        Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам внутреннего

аудита и контроля.

·        Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита.

·        Модель зрелости возможностей внутреннего аудита.

·        Кодекс этики внутреннего аудита. 

3.   Теории аудита и подходы к организации внутреннего аудита:

·        Теории аудита и подходы внутреннего аудита.

·        Принципы контроля и принципы аудита.

·        Методы внутреннего аудита, контрольная среда и элементы контрольной среды.

·        Формирование риск-ориентированного подхода к проведению внутреннего аудита. 

4.   Организация службы внутреннего аудита в кредитной организации:

·        Функции службы внутреннего контроля кредитной организации.

·        Квалификационные требования и профессиональная подготовка работников служб

внутреннего аудита.

·        Выстраивание взаимодействия службы внутреннего аудита с руководством кредитной

организации и инструменты эффективного взаимодействия службы внутреннего аудита с проверяемыми подразделениями.

·        Современные возможности и подходы к автоматизации работы службы внутреннего

аудита. 

5.   Планирование деятельности службы внутреннего аудита кредитной организации:

·        Годовое планирование внутреннего аудита кредитной организации.

·        Порядок организации проверок службы внутреннего аудита на основе риск -ориентированного подхода. 

6.   Аудит бизнес-процессов в кредитной организации:

·        Способы (методы) осуществления аудита бизнес-процессов в кредитной организации.

·        Составление программы внутреннего аудита бизнес-процессов.

·        Аудиторские инструменты и техники при выполнении аудиторских проверок.

·        Примеры этапов проведения аудита ключевых бизнес-процессов кредитной организации. 

7.   Подготовка отчета о проведенном аудите бизнес-процессов в кредитной организации, контроль за устранением выявленных нарушений:

·        Типы аудиторских отчетов в зависимости от целей и предназначения.

·        Структура, формат и состав отчета внутреннего аудита, краткая версия отчета и

презентация руководству.

·        Использование результатов внутреннего аудита и контроль за устранением выявленных нарушений.

·        Анализ продуктивности и эффективности внутреннего аудита.

Зарегистрироваться

Распечатать

Как повысить эффективность управления непрерывностью деятельности кредитной организации: ««старые» и «новые» регуляторные нормы», их взаимная интеграция и доработка Плана ОНиВД

Описание

АНОНС:

Задача обеспечения и поддержания непрерывности деятельности организации была и будет важнейшей базовой задачей, стоящей перед менеджментом. От способности банка принимать как превентивные меры защиты, так и меры оперативного реагирования на инциденты прерывания деятельности и восстановления её в нормальном режиме зависит как операционная надежность банка, так и его операционная устойчивость.

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Положение Банка России от 08.04.2020 №716-П «О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе», Положение Банка России от 13.01.2025 №850-П «Об обязательных для кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, требованиях к операционной надежности при осуществлении банковской деятельности в целях обеспечения непрерывности оказания банковских услуг»» – эти документы выдвигают различный пул требований к обеспечению непрерывностью деятельности. Для того чтобы эффективно внедрить их в уже существующие защитные процедуры, установленные в Плане ОНиВД, необходимо грамотно объединить «старые» и «новые» нормы и оптимизировать используемые банком процедуры обеспечения непрерывности деятельности.

На семинаре будут проанализированы регуляторные нормы и рассмотрены практические подходы к их реализации на примере рыночных практик. 

ПРОГРАММА

1.        Что такое непрерывность деятельности и её влияние на работоспособность и устойчивость банка.

2.        BCP и DRP –План ОНиВД.

3.        Риск нарушения непрерывности деятельности: что это такое, как его измерять, какие процедуры по управлению им принять. Интеграция норм Положений №242-П, №716-П и №850-П: объединяем требования, исключаем дублирование, устраняем пробелы и нестыковки.

4.        Различные области обеспечения непрерывности: различные цели требуют различных подходов.

5.        Критически важные процессы: целесообразность внесения изменений в План ОНиВД.

6.        Риск информационных систем и риск информационной безопасности. Какие нужны процедуры для обеспечения непрерывности функционирования ИС. Подходы к мероприятиям поддержки и обеспечения непрерывности функционирования процессов банков с использованием информационных систем. Влияние качества данных в ИС на непрерывность деятельности.

7.        BIA (business impact analysis) – полезный инструментарий для актуализации Плана ОНиВД.

8.        Базовые принципы построения Плана ОНиВД: повышаем эффективность процесса его построения и актуализации

9.        Менеджер Плана ОНиВД, кто он?

Весь материал, презентуемый лектором, будет включен в раздаточный материал для слушателей.

Зарегистрироваться

Распечатать