Внутренний контроль и управление регуляторным риском в кредитных организациях

24 августа

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П).

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У). 

ПРОГРАММА 

Внутренний контроль и управление регуляторным риском в кредитных организациях. 

1. Регуляторный риск (комплаенс-риск) в банковской деятельности:

·           Определение регуляторного риска (комплаенс-риска) в нормативных актах Банка России и рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору.

·           Цели, задачи, области управления регуляторным риском.

·           Регуляторный риск в системе внутреннего контроля и системе управления рисками и капиталом (проблемы «двойственности»). 

2. Регуляторный, правовой и репутационный риски в системе управления рисками и капиталом кредитной организации:

·           Различия в риск-факторах.

·           Способы управления.

·           Взаимосвязь с операционным риском (в контексте Положения Банка России № 716-П). 

3. События, связанные с регуляторным риском (далее – события):

·           Задачи учета событий.

·           Подходы к признанию событий.

·           Классификационные признаки событий.

·           Информационное обеспечение СВК.

·           Организация учета событий.

·           NEW Рассмотрение практических кейсов по учету событий регуляторного риска, их оценке и разработки мероприятий об их устранении и предотвращении в дальнейшем. 

4. Организация управления регуляторным риском:

·           Модели организации управления регуляторным риском.

·           Конфликт интересов при управлении регуляторным риском, меры по его предотвращению. 

5. Функции по управлению регуляторным риском (далее – функции):

·           Критерии функций (на основе требований нормативных актов Банка России).

·           Инструменты и мероприятия реализации функций.

·           Распределение функций между СВК и иными подразделениями кредитной организации.

·           Конфликты интересов, их классификация, управление конфликтами интересов.

·           Противодействие коррупции. 

6. Оценка регуляторного риска (в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России). 

7. Планы деятельности и отчёты СВК. 

8. Система внутреннего контроля и управление регуляторным риском в банковских группах

9. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации: порядок организации, процессы, участники, процедуры и инструменты:

·           NEW Порядок организации, процессы, участники.

·           Процедуры и инструменты.

·           Практические кейсы по организации и порядку проведения мониторингов

10. Внутренний аудит деятельности СВК и функций по управлению регуляторным риском.

Очный семинар

17990 руб.

Вебинар

14990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Вчерашний вебинар был очень информативный и интересный как для получения новых знаний в области регуляторного риска, так и для их актуализации для сотрудников, долгое время работающих в области внутреннего контроля. Лектор-открытие для нашего банка. Выше всяких похвал! Один из лучших вебинаров за последние несколько лет!

Заместитель руководителя Служба внутреннего контроля (Комплаенс-Служба)

ПАО РосДорБанк
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!