Зарегистрироваться

Распечатать

Санкционный комплаенс: построение системы защиты

Описание

Защитите свою организацию от санкционных рисков!

Санкционное давление растет, и цена ошибки слишком высока: многомиллионные штрафы, уголовная ответственность и полная остановка деятельности. Как оперировать на финансовом рынке в России и не попасть под удар?

На вебинаре мы разберем:

•    Обзор ключевых санкционных режимов: анализ последних ограничений со стороны ЕС, США и Великобритании;

•    Российские контрсанкции: что нужно знать об ответных мерах РФ;

•  Построение комплаенс-системы: пошаговый алгоритм для проверки сделок, контрагентов и цепочек платежей;

•   Внутренняя организация деятельности компании как элемент риска;

•    Реальные кейсы: разбор типичных ошибок и способов их избежать.

Целевая аудитория:

•    Специалисты по комплаенсу и риск-менеджеры финансовых организаций.

•    Руководители и сотрудники юридических департаментов.

•    Специалисты по финансовому мониторингу (ПОД/ФТ).

•    Внутренние аудиторы и контролеры.

•    Менеджеры по работе с клиентами и операционные специалисты.

•    Руководители высшего звена, ответственные за стратегию и риски.

Программа:

БЛОК 1. ВСТУПЛЕНИЕ

Тема: «Почему санкционный комплаенс — это не просто формальность, а ключевой элемент выживания».

·    Краткий обзор текущих тенденций в санкционном комплаенсе и их влияние на финансовый сектор;

·    Статистика по штрафам и последствиям нарушений санкционных режимов в мире.

БЛОК 2. ОСНОВЫ САНКЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА

Тема: «Навигация в мире санкций: ключевые юрисдикции и типы ограничений».

·    Основные юрисдикции международных санкционных интервенций: Разбор санкционных программ США (OFAC), ЕС, Великобритании, ООН. На что обращать внимание в первую очередь.

·    Типы санкций:

- Блокирующие санкции (SDN, Specially Designated Nationals)

- Секторальные санкции (SSI, Sectoral Sanctions Identifications)

- Ограничения на экспорт/импорт технологий и товаров двойного назначения

- Ограничения на финансовые счета и операции;       

- Вторичные санкции: как они работают и чем опасны для компаний из третьих стран.

·    Правила и доктрины: «Правило 50%» (OFAC’s 50 Percent Rule), концепция «контроля» и «конечного бенефициара» (UBO);

·    Контрмеры, введенные Российской Федерацией (требования и практика применения):

- Федеральный закон № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах»

- Федеральный закон N 127-ФЗ «О мерах воздействия (…) на недружественные действия США и иных иностранных государств"

- Списки МИД и Нежелательные организации (№ 272-ФЗ от 28.12.2012г)

- Иностранные агенты (255-ФЗ от 14.07.2022)

- Реестр контролируемых лиц (260-ФЗ от 08.08.2024)

- Указы Президента и иные нормативные акты (Постановления Правительства, Письма Банка России и т.п)

БЛОК 3 (ПРАКТИЧЕСКИЙ): ПОСТРОЕНИЕ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНСА

Тема: «Создание эффективной системы санкционного контроля: от А до Я».

·    Шаг 1: Оценка рисков (Risk Assessment).

            - Как провести оценку рисков, присущих вашей организации (клиенты, география, продукты, транзакции).

·    Шаг 2: Внутренние политики и процедуры.

            - Разработка и внедрение регламентов: политика по санкционному комплаенсу, процедуры проверки клиентов, контрагентов и третьих лиц.

·    Шаг 3: Проверка и скрининг.

            - Обзор IT-решений для автоматического и полуавтоматического скрининга;

            - Процесс обработки «ложных срабатываний» (false positives).

·    Шаг 4: Обучение персонала.

            - Важность регулярных тренингов для всех сотрудников, от фронт-офиса до бэк-офиса.

·    Шаг 5: Аудит и мониторинг.

            - Как проводить регулярный аудит системы на эффективность и актуальность.

Разбор кейсов

Тема: «Учимся на чужих ошибках: реальные примеры нарушений и их последствия».

Ведущие:

•    Практикум по международному санкционному комплаенсу ведет Главный советник по сопровождению бизнеса в Российской Федерации крупного международного банка (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, занимался построением системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ, с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, проведение обучения и консультации подразделений Банка.

•    В качестве эксперта по Контр-мерам Российской Федерации выступает Руководитель комплаенс службы Российского финтех-банка с 20-летним опытом в области ПОД/ФТ и комплаенс в российских и международных финансовых организациях, MBA, ACAMS.

Зарегистрироваться

Распечатать