Зарегистрироваться

Распечатать

Практические аспекты применения законодательства по ПОД/ФT: как удовлетворять всем регуляторным требованиям с минимальными затратами

Описание

1. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

1.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

1.2. Идентификация клиентов.

1.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

1.4. Хранение документов.

1.5. Подготовка персонала.

1.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки. 

2. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

2.1. Правила и программы внутреннего контроля.

2.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.

2.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

2.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. 

3. Изучение клиентов. Реализация принципа «знай своего клиента»:

3.1. Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
3.2. Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций,   юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
3.3. Особенности идентификации иностранных граждан.
3.4. Подходы к выявлению ИПДЛ.
3.5. Проблемы, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
3.6. Анкета (досье) клиента. Оценка риска клиента.

4. Порядок и критерии выявления некоторых операций (сделок), подлежащих обязательному контролю

5. Характерные проблемы. Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать