19 ноября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
1. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
1.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
1.2. Идентификация клиентов.
1.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.
1.4. Хранение документов.
1.5. Подготовка персонала.
1.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.
2. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.
2.1. Правила и программы внутреннего контроля.
2.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.
2.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
2.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
3. Изучение клиентов. Реализация принципа «знай своего клиента»:
3.1. Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
3.2. Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций, юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
3.3. Особенности идентификации иностранных граждан.
3.4. Подходы к выявлению ИПДЛ.
3.5. Проблемы, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
3.6. Анкета (досье) клиента. Оценка риска клиента.
4. Порядок и критерии выявления некоторых операций (сделок), подлежащих обязательному контролю
5. Характерные проблемы. Ответы на вопросы.
Очный семинар
5990 руб.Вебинар
5990 руб.Гл. специалист по фин. мониторингу
Филиал ОАО "ТрансКредитБанк" в г. Калуге
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |