20 апреля
Очный семинар
/Вебинар
Описание
1.Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
2. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
3. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
4. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
4.1. Виды и порядок проведения проверок Службой по финансовым рынкам Банка России.
4.2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
4.3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
5. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
5.1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
5.2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
5.3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
5.4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
6. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
6.1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
6.2. Права и обязанности специального должностного лица.
6.3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
7. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
8. Ответы на вопросы.
Очный семинар
4200 руб.Вебинар
4200 руб.
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |