Зарегистрироваться

Распечатать

Целевой инструктаж по Противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций – Профессиональных участников рынка ценных бумаг

Описание

1.Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. 

2. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке. 

3. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ. 

4. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.

4.1. Виды и порядок проведения проверок Службой по финансовым рынкам Банка России. 

4.2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. 

4.3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ. 

5. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

5.1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

5.2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

5.3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

5.4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок. 

6. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

6.1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

6.2. Права и обязанности специального должностного лица.

6.3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.  

7. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

8. Ответы на вопросы. 

Зарегистрироваться

Распечатать