15 ноября
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.
Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг.
ПРОГРАММА
Международная система ПО.
- Д/ФТ, международные стандарты;
- Национальная система ПОД/ФТ;
- Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;
- Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;
- Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;
- Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;
- Критерии и признаки сомнительных операций;
- Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);
- Надзор в сфере ПОД/ФТ.
Ответы на вопросы.
Очный семинар
5990 руб.Вебинар
5990 руб.
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |