Зарегистрироваться

Распечатать

Повышение уровня знаний: «Особенности деятельности кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в области ПОД/ФТ»

Описание

Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.

Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг. 

ПРОГРАММА

Международная система ПО.

-          Д/ФТ, международные стандарты;

-          Национальная система ПОД/ФТ;

-          Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

-          Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

-          Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

-          Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

-          Критерии и признаки сомнительных операций;

-          Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);  

-          Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать