Зарегистрироваться

Распечатать

Изменения в системе регулирования ПОД/ФТ кредитных организаций: комментарии регулятора. Правовая база деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по ПОД/ФТ

Описание

I.Особенности деятельности кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в области ПОД/ФТ.

Международная система ПО:

-    Д/ФТ, международные стандарты.

-    Национальная система ПОД/ФТ.

-    Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ.

-    Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ.

-    Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ.

-    Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции.

-    Критерии и признаки сомнительных операций.

-    Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);  

-    Надзор в сфере ПОД/ФТ.

 Ответы на вопросы.

NEW II. Обзор последних (на дату семинара) изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

1.   Обзор последних (на дату семинара) изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).

2.   Специальные экономические меры и Указы Президента Российской Федерации (Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ, Указы Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95, от 18.03.2022 № 126, от 04.05.2022 № 254, от 08.08.2022 № 529, от 15.10.2022 № 737 и др, письмо Банка России от 11.10.2023 № 08-12-4/9620).

3.   Информационные письма Банка России от 27.12.2023 № ИН-08-12/69 и от 09.01.2024 № ИН-03-12/1, проекты других информационных писем Банка России.

4.   Практика применения «противолегализационных» полномочий кредитных организаций в рамках Федерального закона от 29.12.2022 № 624-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об исполнительном производстве».

5.   Практика применения Федерального закона от 10.07.2023 № 308-ФЗ «О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».

6.   Проблематика проверки действительности паспортов с использованием СМЭВ.

7.   Практика применения актов Росфинмониторинга (Приказ от 29.11.2022 № 297, Приказ от 13.03.2023 № 52, информационное письмо от 20.09.2023 № 67).

8.   Актуальные вопросы функционирования платформы ЗСК, обзор наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций.

Обзор иных актуальных вопросов реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

Зарегистрироваться

Распечатать