Разграничение зоны ответственности и поиск баланса между комплаенс, внутренним контролем и внутренним аудитом

Описание

Анонс: 

·      Зачем нам 3 «контролера»: Аудит, Внутренний контроль, Комплаенс?

·      Зачем и кому нужен Комплаенс – мода или потребность?

·      Как балансировать между нормативными требованиями и реальным Комплаенс?

·      Соотношение Внутреннего контроля и Комплаенс. Кто и как управляет «регуляторным» риском.

·      Практика внедрения и применения Комплаенс во взаимосвязи с внутренним контролем и аудитов на конкретных примерах.

·      Где взять кадры Комплаенс? 

Российская нормативная база уверенно движется в направлении признания комплаенс, как самостоятельной дисциплины, отражающей реальность и потребности, как финансовой сферы, так и корпораций. Однако, еще остается фрагментарность и разобщенность, ощущается потребность в системном подходе, опирающемся на четкую концепцию и лучшие практики.

Другой важной задачей является понимание ролей комплаенс, внутреннего контроля и аудита. Иногда встречающееся нечеткое понимание задач этих служб приводит, как к неоправданному дублированию, так и к упущениям в структуре системы внутреннего контроля.

Предлагаемый семинар поможет с совмещением применения реальных потребностей и практик организаций финансовых рынков с выполнением требований имеющейся нормативной базы, основанным на 25-летнем непосредственном опыте лектора в области практического комплаенса в ведущих организациях финансового рынка и консультационно-аудиторской компании большой четверки.

ПРОГРАММА

1.        Анализ источников требований к Комплаенс.

1.1. Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т, 92-Т) и др.
1.2. Международные: Стандарты управления системой комплаенс ISO 37301, IDW PS 980, Рекомендации Базельского Комитета 2005 (173-Т), FCPA, UK Bribery Act и др.

1.3. Другие.

2.        Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).

2.1.            Структура системы внутреннего контроля.

2.2.            Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля — службой Комплаенс, СВА и СВК. Роли в рамках системы 3х линий защиты.

2.3.            Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля, предложения по разрешению ситуации.

2.4.            Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля.

2.7.            Внутренний контроль / комплаенс – кто и как управляет «регуляторным» риском.
Система и функция Комплаенс — роли, различия и основа успешного применения.
Соотношение содержания системы и функции Комплаенс.

2.8.            Показатели эффективности системы и функции Комплаенс.

2.9.            Стратегия системы Комплаенс.

2.10.        Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.

2.11.        Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков.

2.12.        Алгоритм выявления, оценки и управления комплаенс рисками.

2.13.        Процесс оценки комплаенс рисков. Примеры эффективного документирования процесса оценки и управления комплаенс рисками.

2.14.        Факторы, влияющие на комплаенс риски.

2.15.        Соотношение комплаенс рисков и операционных рисков.

2.16.        Обсуждение ключевых комплаенс рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.

2.17.        Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).

2.18.        Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими.

2.19.        Стандарты управления системой комплаенс ISO 37301, IDW PS 980 - назначение, как использовать, тратить ли деньги на сертификацию, любые прикладные вопросы.

3.                  Основные уроки создания и применения.

3.1.            Реальные конфигурации и состав подразделения службы Комплаенс.

3.2.            Вопросы совмещения функций.

3.3.            Показатели эффективности.

3.4.            Комплаенс риски и операционные риски — сходства и различия.

3.5.            Место подразделения Комплаенс в структуре банка.

3.6.            Взаимодействие с другими подразделениями банка.

3.7.            Конфликты — управление ожиданиями.

3.8.            Кадры комплаенс — какие бывают, кого и где искать.

3.9.            Обучение.

4.                  Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).